合規(guī)承諾書

時(shí)間：2022-05-31 09:53:24 承諾書我要投稿

關(guān)于合規(guī)承諾書（精選6篇）

　　在快速變化和不斷變革的新時(shí)代，越來越多地方需要用到承諾書，承諾書是單方意思表示，不具有合同效力。你寫承諾書時(shí)總是沒有文字可寫？下面是小編整理的關(guān)于合規(guī)承諾書，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

關(guān)于合規(guī)承諾書（精選6篇）

　　合規(guī)承諾書篇1

xx交易所：

　　本人聲明：本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對________賬戶的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被_________實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

　　本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。

　　承諾人：xxx

　　承諾日期：xxx

　　合規(guī)承諾書篇2

　　為樹立主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，堅(jiān)持誠信、正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，保障本行業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

　　一、認(rèn)真貫徹落實(shí)國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策，嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)及銀行內(nèi)部管理制度，誠實(shí)守信，自覺抵制和糾正行業(yè)不正之風(fēng)。

　　二、恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線，做好存款、貸款等重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防范工作，嚴(yán)防操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、堅(jiān)持廉潔從業(yè)，嚴(yán)格遵守職業(yè)操守。

　　（一）廉潔從業(yè)，自覺抵制商業(yè)賄賂及不正當(dāng)交易。

　�。ǘ┕椒置�，秉公辦事，杜絕利用職務(wù)之便謀取私利。

　�。ㄈ┎患媛毱渌�(jīng)濟(jì)組織工作。

　　（四）主動回避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關(guān)人的業(yè)務(wù)。

　　（五）堅(jiān)決杜絕挪用單位或客戶資金行為的發(fā)生。

　�。┳杂X遠(yuǎn)離“黃、賭、毒”等不良行為。

　�。ㄆ撸┳杂X抵制非法集資社會組織高額回報(bào)誘惑。

　　四、自覺接受監(jiān)管部門和社會公眾的監(jiān)督，未遵守承諾事項(xiàng)、本人自愿接受柳州銀行問責(zé)。本承諾書一式兩份，經(jīng)承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規(guī)部各保留一份。

　　承諾人（簽名）：xxx

　　20XX年XX月XX日

　　合規(guī)承諾書篇3

　　一、服務(wù)項(xiàng)目

　　（一）、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　1、推行首問責(zé)任制，遇到客戶的第一接待人，要至始止終的幫助客戶聯(lián)系解決；

　　2、按時(shí)上下班，做到滿時(shí)滿點(diǎn)服務(wù)；

　　3、使用文明用語，不怠慢、頂撞、刁難客戶，做到來有迎聲，走有送聲；

　　4、員工儀表端莊，著裝統(tǒng)一，掛牌上崗；

　　5、對外支付七成新以上人民幣；

　　6、為客戶提供筆、墨、老花鏡、驗(yàn)鈔機(jī)、蘸水盒等便民用品；

　　7、在無機(jī)械故障和網(wǎng)絡(luò)故障的前提下，自動柜員機(jī)24小時(shí)工作。

　　（二）、結(jié)算業(yè)務(wù)

　　1、不無理拒付或壓票；

　　2、銀行匯票、轉(zhuǎn)帳、電匯、現(xiàn)金等到業(yè)務(wù)及時(shí)辦理，本系統(tǒng)內(nèi)，且收款人開戶行通匯的情況下，24小時(shí)以內(nèi)到帳�？蛻羰褂谩皩�(shí)時(shí)匯兌”系統(tǒng)，即刻到帳；

　　3、單位、個人存款帳戶在結(jié)息日按時(shí)結(jié)息，當(dāng)日入帳。

　�。ㄈ�、信貸業(yè)務(wù)

　　1、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：在借款人的借款用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策及中國農(nóng)業(yè)銀行信貸政策的前提下，由支行客戶業(yè)務(wù)部（企事業(yè)法人客戶）、個人業(yè)務(wù)部（自然人客戶）受理其借款申請；

　　2、服務(wù)時(shí)限：

　�。�1）、短期借款1個月內(nèi)答復(fù)；

　　（2）、中長期貸款6個月內(nèi)答復(fù)；

　�。�3）、受理企業(yè)提供全額保證金申請開立信用證、簽發(fā)銀行承兌匯票、小額質(zhì)押的貸款、出口押匯等信用業(yè)務(wù)時(shí)，如符合相關(guān)政策規(guī)定、手續(xù)完備，1個工作日內(nèi)辦理完畢。

　　二、違諾處理

　　1、使用不文明語言或不履行承諾引起客戶投訴的，第一次處罰20元，并讓責(zé)任人向客戶登門道歉，取消年終先進(jìn)個人評選資格；第二次處罰50元，除登門道歉外，全行通報(bào)批評，年終考核為不稱職；3次以上予以下崗；

　　2、利用工作之便對客戶或企業(yè)吃、拿、卡、要的人和事，一經(jīng)查實(shí)，對責(zé)任人按黨紀(jì)政紀(jì)嚴(yán)肅處理直至開除或移交司法機(jī)關(guān)；

　　三、投訴監(jiān)督

　　客戶投訴，3個工作日內(nèi)予以答復(fù)，如遇特殊情況無法在承諾期內(nèi)處理完畢的，及時(shí)向有關(guān)單位和客戶作出解釋。

　　監(jiān)督電話：

　　1、計(jì)劃獻(xiàn)財(cái)務(wù)部

　　2、個人業(yè)務(wù)部：

　　3、客戶業(yè)務(wù)部：

　　4、行長電話：

　　5、單位負(fù)責(zé)人：

　　合規(guī)承諾書篇4

xxx交易所：

　　本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被他人實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

　　承諾人：xxx

　　承諾日期：xxx

　　合規(guī)承諾書篇5

　　姓名：

　　崗位：

　　為認(rèn)真貫徹執(zhí)行員工行為規(guī)范和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定，端正工作態(tài)度，正確對待和行使工作職責(zé)，加強(qiáng)自我約束力，本人鄭重承諾如下：

　　一、嚴(yán)格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范

　�。ㄒ唬┱\信守法、恪盡職守、審時(shí)高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準(zhǔn)則規(guī)則要求，維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益。

　�。ǘ┮愿邩�(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，誠實(shí)守信，愛崗敬業(yè)，維護(hù)行業(yè)及公司聲譽(yù)。嚴(yán)格保守國家秘密、所在集團(tuán)及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負(fù)有保密義務(wù)。對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在單位后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

　　（三）熟練掌握業(yè)務(wù)技能，積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教育，樹立終身學(xué)習(xí)理念，不斷提升素質(zhì)，完善技能，做到專業(yè)勝任。

　�。ㄋ模├喂虡淞⒁劳屑瘓F(tuán)、服務(wù)集團(tuán)的理念，尊重客戶、了解需求，強(qiáng)化服務(wù)意識，規(guī)范服務(wù)禮儀，提高服務(wù)質(zhì)量。

　�。ㄎ澹┍Ｗo(hù)客戶信息，維護(hù)客戶權(quán)益，不得采取隱瞞或誤導(dǎo)等不正當(dāng)手段，損害客戶權(quán)益。

　�。┕椒置�，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，有效識別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí)，主動匯報(bào)和提請工作回避。

　�。ㄆ撸┳袷亟箖�(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

　　（八）不得參與民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資等活動，不得充當(dāng)資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時(shí)要積極向公司有關(guān)部門進(jìn)行舉報(bào)。

　�。ň牛┮�(guī)范8小時(shí)外行為，嚴(yán)禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。

　　（十）作為關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對買賣股票等行為進(jìn)行報(bào)告。

　�。ㄊ唬⿵臉I(yè)人員之間相互尊重、協(xié)作互助，樹立理解、信任、合作的團(tuán)隊(duì)精神，分享專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)，共同創(chuàng)造，共同進(jìn)步。

　�。ㄊ┘訌�(qiáng)與金融行業(yè)從業(yè)人員的交流，學(xué)習(xí)先進(jìn)的專業(yè)技能和管理經(jīng)驗(yàn)，相互促進(jìn)，共同提高。

　�。ㄊ╆P(guān)愛社會，積極參與公益活動，履行社會責(zé)任，發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費(fèi)。

　　二、嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。

　　負(fù)責(zé)信貸、投資、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查及重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，防范和控制資產(chǎn)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)。

　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)審查工作；根據(jù)需要開展延伸調(diào)查、現(xiàn)場核保、貸后風(fēng)險(xiǎn)管理等工作。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級分類認(rèn)定工作，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司投資、理財(cái)以及外幣資產(chǎn)業(yè)務(wù)等新的'資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。

　�。ǘ┍O(jiān)管要求的貫徹落實(shí)，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司重大事項(xiàng)管理和報(bào)告工作。

　　（三）牽頭協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場檢查相關(guān)工作，促進(jìn)檢查意見和要求的整改落實(shí)；負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司年度風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)自評和報(bào)告工作。

　�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)財(cái)務(wù)公司授權(quán)、授信管理，負(fù)責(zé)授權(quán)制度和業(yè)務(wù)授權(quán)清單的制定和維護(hù)。

　　三、“一崗雙責(zé)”，恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴(yán)守案防底線。

　　積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患。發(fā)生案件，積極配合檢查處理。增強(qiáng)自律，嚴(yán)格遵守以下規(guī)定。

　�。ㄒ唬┙箓€人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。

　�。ǘ┙谷魏涡问降奶摷賹�、虛假查庫等行為；嚴(yán)禁隨意調(diào)整、沖正、撤銷賬務(wù)。

　　（三）嚴(yán)禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁逆程序辦理各類業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴(yán)禁對已下放的審批、授權(quán)執(zhí)行情況不過問、不跟蹤。

　　（四）嚴(yán)禁“虛存實(shí)取”、“虛存虛取”辦理業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實(shí)書、存單、合同文件等；嚴(yán)禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價(jià)單證等。

　　（五）未經(jīng)授權(quán)情況下，嚴(yán)禁將個人印章、操作號、Ukey/密碼交于他人辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁使用他人的印章、操作號、密碼辦理業(yè)務(wù)。

　�。﹪�(yán)禁違反規(guī)定私自帶出公司公章、業(yè)務(wù)專用章、重要空白憑證或與工作相關(guān)的保密文件。

　�。ㄆ撸﹪�(yán)禁隱瞞不報(bào)、掩蓋所知道的重大業(yè)務(wù)差錯、責(zé)任事故和重大風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)禁對所發(fā)現(xiàn)的、或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)的異常行為、風(fēng)險(xiǎn)隱患不作為、不上報(bào)。

　�。ò耍⿲Πl(fā)現(xiàn)的公司或員工個人有上述違法違規(guī)或異常行為的，要積極進(jìn)行舉報(bào)。

　　本人自愿承諾，若違反上述合規(guī)責(zé)任，自愿主動接受撤職或開除處分。

　　承諾人：xx

　　年月日

　　合規(guī)承諾書篇6

　　為杜絕有章不循、違規(guī)操作等現(xiàn)象，切實(shí)提高政策制度執(zhí)行力，實(shí)現(xiàn)合規(guī)思想認(rèn)識、制度要求與執(zhí)行效果的相互統(tǒng)一，增強(qiáng)XX合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，有效保障XX銀行安全、穩(wěn)健、合規(guī)運(yùn)營，現(xiàn)向XX鄭重承諾：

　　1、認(rèn)真遵守國家法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)管制度，始終學(xué)習(xí)和踐行《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》及我行行內(nèi)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)控各類風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、熟知本崗位工作職責(zé)和要求，掌握所從事工作的各項(xiàng)規(guī)定及業(yè)務(wù)操作流程，知曉自身崗位工作的合規(guī)要求及違規(guī)責(zé)任。對違規(guī)行為堅(jiān)決抵制，不以任何理由和借口違反或偏離制度、規(guī)定；不授意、指使、強(qiáng)令他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)；不迎合他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)，對他人違規(guī)授意和指令堅(jiān)決抵制并向上級主管部門報(bào)告；發(fā)現(xiàn)他人存在違章違紀(jì)行為可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的，及時(shí)向上級舉報(bào)。

　　3、保守國家機(jī)密和XX銀行商業(yè)秘密，保護(hù)客戶信息，客觀、真實(shí)反映XX銀行經(jīng)營管理活動信息，拒絕造假。

　　4、堅(jiān)決抵制欺詐、非法集資、內(nèi)幕交易及商業(yè)賄賂等行為，拒絕黃、賭、毒，在社會交往和商業(yè)活動中，杜絕與客戶之間的非法利益往來。

　　5、主動回避“利益沖突”，當(dāng)所經(jīng)辦的業(yè)務(wù)涉及本人親屬或與本人有利害關(guān)系的人時(shí)，應(yīng)主動提出回避；不從事與XX銀行有利害關(guān)系的“第二職業(yè)”。

　　6、積極配合業(yè)務(wù)檢查，歡迎同事的監(jiān)督和幫助，對存在的問題勇于承擔(dān)責(zé)任，不推諉，不刻意回避或隱瞞，認(rèn)真做好相應(yīng)整改工作，避免重復(fù)犯錯。

　　7、強(qiáng)化自我保護(hù)意識，重視自身合規(guī)能力的持續(xù)提升，積極參與合規(guī)文化活動，參與合規(guī)長效機(jī)制建設(shè)，將“人人合規(guī)、時(shí)時(shí)合規(guī)、處處合規(guī)、我要合規(guī)”落到實(shí)處。

　　8、認(rèn)真履行工作職責(zé)，避免其他重大實(shí)質(zhì)性違法違規(guī)行為。

　　本人承諾自覺遵守以上要求。如違反此承諾，將自愿接受XX根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定做出的經(jīng)濟(jì)處罰和紀(jì)律處分，直至解除勞動合同并承擔(dān)法律責(zé)任。

　�。ㄘ�(zé)任追究加粗部分語句需由本人抄寫一遍）

　　本承諾書一式兩份，簽訂雙方各執(zhí)一份。本承諾書有效期為20XX年1月1日起至20XX年12月31日止。

　　所在部門：

　　承諾人：

　　_____年_____月_____日

　　所在部門：

　　負(fù)責(zé)人：

　　_____年_____月_____日

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