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證券投資顧問崗位職責（精選25篇）
在學習、工作、生活中，我們可以接觸到崗位職責的地方越來越多，崗位職責是指一個崗位所需要去完成的工作內容以及應當承擔的責任范圍。那么你真正懂得怎么制定崗位職責嗎？以下是小編收集整理的證券投資顧問崗位職責，希望能夠幫助到大家。
證券投資顧問崗位職責 1
1、遵守國家相關法律法規和公司規章制度，具備良好的職業道德和敬業精神，無不良記錄；
2、本科及以上學歷，證券行業從業滿二年；有1年以上證券咨詢服務工作經驗優先考慮；
3、熟悉證券市場的.運行規律，掌握多種研究分析方法，能獨立撰寫投資顧問建議報告；
4、具備良好口頭表達能力、文字寫作能力和溝通協作能力。
5、具備證券從業資格；
6、有證券客戶資源或第三方理財的客戶資源；
證券投資顧問崗位職責 2
崗位職責:
1.負責投資顧問業務的推進、投資顧問客戶的`簽約拓展及后續服務；
2.完成公司分配的各項任務；
3.負責對營銷經理進行投資咨詢方面的專業培訓；
4.為高端客戶提供全方位金融理財服務。
任職要求:
1.具有證券投資咨詢業務資格，通過證券投資分析(或證券投資顧問業務)科目；兩年及以上證券行業從業經驗；
2.本科及以上學歷，金融類專業優先；
3.能夠基于對政策面及市場熱點的跟蹤而進行專業判斷；
4.綜合素質好。
證券投資顧問崗位職責 3
崗位描述:
1、為公司客戶提供及時、專業的投資咨詢服務
2、為公司營銷部門員工提供投資咨詢支持
3、負責定期或不定期舉辦投資沙龍或投資報告會等各種形式的活動
4、負責公司產品的'宣傳推廣
5、負責通過各種媒體渠道進行公司對外宣傳
6、公司交辦的其他工作
招聘要求:
1、具備良好的職業道德
2、大學本科以上學歷，具有證券從業資格
3、熟悉各類金融產品，具備較強的證券投資分析能力
5、具備良好的文字功底、口頭表達能力及溝通能力，有舉辦投資講座或培訓經驗者優先
證券投資顧問崗位職責 4
崗位職責:
1、負責營業部存量客戶日常服務維護；
2、根據營業部的服務制度要求以及客戶的'要求提供專業化服務；
3、通過專業服務提高存量客戶貢獻價值；
崗位要求:
1、本科及以上學歷，擁有一定客戶服務經驗；
2、具備良好的溝通力和親和力，性格開朗，社交能力強；
3、具有較強的學習能力、執行力和團隊協作精神；
證券投資顧問崗位職責 5
崗位職責:
1.深入了解客戶需求，熟悉公司各類產品及業務，根據客戶風險特征和投資目標為客戶制訂合適的資產配置方案；根據資產配置方案給客戶進行帳戶升級和匹配產品。
2.依托公司各類產品和服務維護核心客戶，提高客戶滿意度，降低客戶流失。
3.依托公司及投資顧問服務和公司各類產品開發新客戶。
4.營業部指定的其它相關工作。
任職要求:
1.本科及以上學歷，全日制金融、經濟、數學相關專業優先，具有證券投資咨詢資格。
2.一年以上金融、證券行業從業經歷，具有證券公司研究或投資咨詢工作經驗者優先。
3.具有極強的.親和力、溝通能力及服務意識。
證券投資顧問崗位職責 6
崗位職責:
1、為客戶提供專業的a股股票投資建議、證券信息分析研究，并對公司的股票型私募證券投資基金進行講解、培訓或分析，培養輔導客戶的投資技巧和風險管理能力；
2、掌握公司及優秀機構對市場的策略觀點以及其對股票、基金等金融產品的評級情況，將相關資訊及時傳達給相關客戶；
3、關注專屬客戶的投資運作狀況，并及時通過電子、語音、電話、現場等形式向客戶提供參考建議，提升客戶價值；
4、對宏觀經濟數據、風險、趨動因素和投資策略進行積極跟蹤，撰寫各種策略分析報告(信息點評、服務周報、月報、年度客戶投資分析報告和服務短信等)；
5、各項制度、規定、通知等規定的.其他職責；
6、執行領導布置的其他各項工作和任務。
任職要求:
1、全日制本科及以上學歷。
2、2年以上證券公司、信托公司、基金公司、保險公司從業經驗，具備證券從業資格；
3、具有綜合的財經資訊分析能力，對宏觀的經濟運行，有較強的判斷，具備一定的投資管理能力；
4、對股票的技術形態分析熟稔；
5、具有嚴密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的書面表達和人際溝通能力；
6、品行端正，有較強的責任心，有持續學習的能力，并恪守職業道德。
公司福利:雙休+五險+績效獎金+年終分紅+帶薪年假+年度旅游+生日聚會+節假日福利+餐補+其它各項福利
證券投資顧問崗位職責 7
崗位職責:
1、講解產品，對產品涉及的相關投資建議進行解讀；
2、了解客戶的風險承受能力，并對其進行投資者教育；
3、落實公司全面理財服務的`理念與標準化服務規范，為客戶提供標準化的基礎服務與專業化的投資咨詢服務，不斷挖掘并提供個性化理財需求服務，實現客戶價值增值。
任職條件
1、中國證券業協會注冊證券投資顧問資格；
2、具有2年以上證券投資咨詢服務或相關工作經驗；
3、達到本職級業績和專業服務品質要求；
4、能夠獨立為客戶制作投資組合及理財規劃；
5、條件優秀者，可適當放寬條件。
證券投資顧問崗位職責 8
職責描述:
1、負責簽約客戶的日常投資咨詢及維護，提供投資建議；
2、負責解讀公司提供的咨詢、服務產品并及時向客戶進行推送和傳遞；
3、負責制作營業部自有的咨詢服務產品；
4、建立客戶服務檔案，完善客戶個性化信息；
5、拓展客戶和銷售金融、服務產品；
6、服務于市場營銷團隊，為市場營銷團隊提供證券咨詢支持；
7、完成營業部及部門安排的'其他日常工作。
任職要求:
1、年齡30周歲以下，具有金融、經濟、會計、數學、統計等碩士研究生及以上學歷；
2、具備2年以上證券或相關行業投資顧問、理財顧問等工作經驗；
3、具有證券從業資格、金融產品銷售等專業資格；
4、具有行業資源和客戶資源者招聘條件可適當放寬。
證券投資顧問崗位職責 9
一、崗位職責:
(1)負責客戶的開發維護及日常服務，除傳統證券投資咨詢服務外、另提供全方面金融理財規劃服務；
(2)維護營業部與客戶的長期合作關系，定期策劃并組織客戶的營銷活動，負責營業部投資者教育培訓工作，如股民學校、客戶活動主講等，開發新的經營增長機會；
(3)負責為客戶量身定制理財規劃，滿足客戶的個性化理財需求，提升客戶滿意度；
(4)參與營業部策略小組、金融產品評價小組的研討；
(5)根據客戶資產包情況分析客戶的理財需求，幫助客戶制定資產配置方案并提供理財建議；
(6)定期做好客戶回訪，做好老客戶維護和再開發，完成銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售；
(7)收集市場信息，了解投資者需求，參與策劃營銷活動并負責執行；
(8)協助部門經理完成本部門任務；
(9)營業部安排的其他工作；
二、任職要求:
(1)具有相關證券從業資格，有兩年以上證券從業經驗(無經驗請勿投遞)；
(2)國民教育系列大學本科及以上學歷(研究生優先考慮)，具有良好的金融專業知識；營銷、金融等專業且具備良好的渠道資源或豐富的社會客戶資源者優先考慮；
(3)具備優秀的分析能力、宣講能力、溝通能力，營銷策劃能力；
(4)年齡25周歲以上且具有完全的`民事行為能力；
(5)通過證券分析考試；
三、福利待遇:
公司正式編制員工待遇，一經錄用簽訂正式勞動合同。
1、完善的薪酬體系:具有市場競爭力的基礎工資、通訊交通補貼、績效獎、年終獎、其他福利等；
2、繳納綜合社保(含養老、醫療、工傷、失業、生育)和住房公積金；
3、公司為新員工提供豐富的業務培訓和繼續教育，優秀員工可參與總部組織的全國性集中培訓；
證券投資顧問崗位職責 10
崗位職責:
1、開發、服務、維護公司自有存量客戶；
2、參與營業部組織的營銷方案及營銷活動；
3、向客戶推介公司的理財服務，通過專業化理財服務向客戶銷售證券投資、金融理財產品；
4、協助營業部完成其他營銷工作；
5、兩年以上證券從業經驗；
6、客戶資源豐富者、業績優秀者優先。
崗位要求:
1、正直誠信、勤奮敬業、身體健康；
2、全日制大學專科及以上學歷；
3、熟練掌握證券投資分析方法，能夠撰寫證券投資分析報告，挖掘具有投資機會的.行業及個股；
4、具備較強的信息收集能力和數據處理能力，以及獨立的行情研究與判斷的能力。
證券投資顧問崗位職責 11
【崗位職責】
1、熟悉國際、國內宏觀經濟形勢，研究經濟趨勢、政策分析、金融市場，參與公司重大課題，撰寫相關研究報告；
2、熟悉各種金融炒股軟件，對其有深刻的認知，熟悉其運作原理，能運營及講解軟件知識；
3、實時關注金融市場價格走勢，了解影響國際金融市場的重要事件，掌握國際資金流動方向，并對金融價格走勢進行前瞻預測，向公司高端客戶以及相關機構提供投資咨詢建議；
4、投行、基金、證券行業三年以上工作經驗。
【任職要求】
1、金融、財會、統計、數學、計算機軟件等相關專業，具有扎實的數學及計算機知識；
2、具有良好的數理邏輯及學習能力，能獨立鉆研；
3、對互聯網和金融行業具有較強的.敏感性， 具有一定的數據分析與解讀能力；
4、敏銳的投資市場洞察力、基本面選股、數據建模選股、期貨或事件驅動或套利等投資領域；
5、有投行、金融分析背景、有市場直接操作經驗者優先，有互聯網金融相關研究經驗者優先，有培訓授課者、良好的語言表達和邏輯思維能力者優先。
6、擁有證券投資顧問資格。
7、有以上相關行業3年從業背景。
證券投資顧問崗位職責 12
1. 根據公司的戰略和銷售計劃，形成相應的'銷售策略，并確保有效地在城市范圍內執行；
2. 完成公司制定的銷售計劃，達成團隊業績；
3. 負責本團隊人員的招募與甄選、輔導與管理；
4. 負責管理本團隊的業務活動，并提供專業的輔導與訓練
證券投資顧問崗位職責 13
職位描述:
1、日常的行情分析和客戶維護；
2、負責客戶的日常管理，并與其建立良好的合作關系；
3、負責指導客戶的投資技巧；
4、及時了解金融市場的'信息，并為客戶提供投資建議。
職位要求:
1、熱愛金融事業，能很快接受新事物；
2、具有良好的溝通、協調、分析能力，開拓能力，良好的寫作能力，電腦操作能力，善于與人合作；
3、為人正直、誠信，精神面貌佳，有挑戰的決心、有良好的敬業精神、職業道德和個人信譽；
4、具有銀行，證券，期貨，基金，外匯，黃金投資經驗者優先
5、已通過至少兩門證券從業人員資格考試與有相關金融從業經歷或具有營銷工作經驗者優先。
6、有從事第三方投顧、外資銀行工作者優先考慮。
證券投資顧問崗位職責 14
任職要求:
1、國家正規院校大專及以上學歷；
2、具有證券從業資格者(咨詢分析師必須已取得證券投資咨詢資格)；
3、具有金融業從業經驗者者優先。
福利待遇:
1、優越的薪酬體系:基本工資+績效工資+開戶獎勵+傭金提成+各類獎勵+各類福利+年終獎+五險一金；
2、齊全的醫療保險福利，提供廣闊的`晉升空間；
3、完善的培訓體系:
證券投資顧問崗位職責 15
崗位職責:
(1)負責營業部指定客戶的日常投資咨詢服務及維護工作，確保客戶直接交易市場份額有效提升，增加客戶傭金收入；
(2)負責營業部投資顧問業務的具體推廣實施工作，增加服務傭金收入；
(3)負責營業部投資者教育工作的具體開展工作；
(4)負責營業部指定客戶的需求了解、匯總、整理工作，并及時將客戶需求、客戶個性信息維護到公司crm系統中；
(5)負責擔任營業部組織的各種營銷、服務活動的的講師工作；
(6)負責總部統一部署的有關客戶交易、服務、資訊信息技術系統的指導、培訓、推廣工作；
(7)負責營業部指定客戶個性化服務與總部協調、溝通并最終提供需求解決方案工作；
(8)負責營業部指派的`新業務培訓、推廣工作；
(9)負責按照營業部整體要求，參與營業部各崗位人員的專業服務工作的培訓指導工作；
(10)負責公司各總部各種金融產品的培訓、推廣工作；
(11)負責按照總部安排承擔經紀業務系統日常投資咨詢工作；
(12)負責定期參加總部舉辦的日常投資咨詢、投資顧問業務以及客戶服務相關的培訓工作；
(13)負責及時匯總和總結營業部日常投資咨詢、投資顧問業務以及客戶服務相關工作的需求和建議工作，并及時向總部匯報。
任職要求:
(1)大學本科及以上學歷；
(2)證券經紀業務客戶服務、營銷工作滿2年時間；
(3)具有證券執業資格并通過《證券投資咨詢分析》從業人員考試；
(4)具有一定的交流與溝通能力，有良好的客戶服務意識。
(5)擁有一定客戶基礎和社會資源者優先。
證券投資顧問崗位職責 16
崗位職責:
1、負責各類資訊信息的收集整理工作；
2、負責對證券投資策略、資產配置方案等相關資訊產品的整理、分發；
3、進行客戶服務和日常維護工作；
4、開展相關證券投資顧問產品銷售及新客戶拓展工作；
5、參加日常投資咨詢服務，對內為營銷團隊提供專業知識支持，對外參加各種投資交流活動。
6、協助客戶經理開拓其它非通道業務，做好公司高凈值客戶的日常維護。
任職要求:
1、具有證券從業資格并計劃通過投資分析科目；
2、本科及以上學歷；
3、具有良好的.語言溝通能力、合規意識和服務意識；
4、擁有各類投資者交流會籌備工作及客戶邀約工作經驗者優先錄用。
證券投資顧問崗位職責 17
崗位要求:
1.負責把握股票，證券市場趨勢，分析大盤形勢。
2.結合股票市場交易行為，進行交易策略分析。
3.負責和團隊一起研究股票行情和股票操作策略，支持和協助銷售團隊。
4.能夠正確的.把握經濟和政治形勢，
任職要求:
1.本科學歷，年齡45周歲以下，有金融，證券相關工作
2.在證券公司工作滿兩年，
3.通過證券基礎知識和和證券基礎分析兩方面的考試。
4.性格沉穩，思維敏捷，
5.具有較強的團隊協作精神，和良好的職業操守。
證券投資顧問崗位職責 18
崗位職責:
(1)負責整理推送總部投資顧問產品，負責營業部中高端客戶服務；
(2)負責營業部客戶服務業務推廣、服務活動量等工作的管理、考核；
(3)負責制定營業部客戶服務日常管理制度，并進行日常管理督導；
(4)負責營業部內部日常業務培訓工作，參與區域內業務活動，參與媒體合作活動等，協助客戶經理、營銷代表開展營銷和服務工作；
(5)負責公司在銷產品的研究、設計傳達相關話術并督導使用；
(6)公司或營業部安排的其他工作。
任職要求:
(1)大學本科及以上學歷；熟悉證券、金融、經濟、管理、法律等知識，掌握市場營銷和客戶服務專業知識及相關法律法規；
(2)認同公司企業文化，具有良好的精神風貌，工作積極主動，具備良好的'溝通表達能力和協調組織能力；
(3)獲得證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問；
(4)具備較強的文字組織和語言表達能力，具有舉辦講座和培訓證券投資知識的能力；滿足公司其他的要求。
(5)三年以上證券行業工作經驗，具有客戶服務或投資咨詢相關工作經歷；
(6)具有良好的團隊協作能力。
(7)具有持續學習和創新意識，面對新問題和困難能提出有效解決方案。
(9)能夠適應不同環境，持續保持積極樂觀的工作態度。同時具有非常強的執行力。
證券投資顧問崗位職責 19
工作職責:
主要從事大盤走勢研判，證券市場個股及行業的分析、熱點捕捉，個股答疑等工作。
1、負責每日股票市場投資分析與資訊發布，包括市場，熱點，新聞，股票池等。
2、提供盤中行情點評，咨詢服務。
3、負責市場行情研判和撰寫投資分析報告。
4、負責研究分析宏觀經濟形勢和行業發展趨勢，把握市場變動趨勢，尋找證券投資機會。
任職要求:
1、具有證券分析師資格證書，從事證券類工作三年以上經歷，對股票市場有較深刻的.認識和了解。
2、掌握各類經濟分析理論和工具，對金融市場規律有深刻理解，對宏觀經濟層面有獨到的分析能力。
3、熟練掌握證券投資分析方法，能夠撰寫證券投資分析報告，挖掘具有投資機會的行業及個股。
4、具備較強的信息收集能力和數據處理能力，以及獨立的行情研究與判斷的能力。
5、思路清晰，具備較強的宏觀經濟，國際形勢分析能力，具備較強的風險控制能力。
證券投資顧問崗位職責 20
崗位職責:
(1)負責營業部指定客戶的日常投資咨詢服務及維護工作，確保客戶直接交易市場份額有效提升，增加客戶傭金收入；
(2)負責營業部投資顧問業務的具體推廣實施工作，增加服務傭金收入；
(3)負責營業部投資者教育工作的具體開展工作；
(4)負責營業部指定客戶的需求了解、匯總、整理工作
(5)負責擔任營業部組織的各種營銷、服務活動的的講師工作；
(6)負責總部統一部署的有關客戶交易、服務、資訊信息技術系統的指導、培訓、推廣工作；
(7)負責營業部指定客戶個性化服務與總部協調、溝通并最終提供需求解決方案工作；
(8)負責營業部指派的新業務培訓、推廣工作；
(9)負責按照營業部整體要求，參與營業部各崗位人員的專業服務工作的培訓指導工作；
(10)負責公司各總部各種金融產品的.培訓、推廣工作；
(11)負責按照總部安排承擔經紀業務系統日常投資咨詢工作；
(12)負責定期參加總部舉辦的日常投資咨詢、投資顧問業務以及客戶服務相關的培訓工作；
(13)負責及時匯總和總結營業部日常投資咨詢、投資顧問業務以及客戶服務相關工作的需求和建議工作，并及時向總部匯報。
任職要求:
(1)大學本科及以上學歷；
(2)證券經紀業務客戶服務、營銷工作滿2年時間；
(3)具有證券執業資格并通過《證券投資咨詢分析》從業人員考試；
(4)具有一定的交流與溝通能力，有良好的客戶服務意識。
(5)擁有一定客戶基礎和社會資源者優先。
證券投資顧問崗位職責 21
1、組織分析證券市場動態，對證券市場的走勢提出前瞻性判斷，組織編寫季度證券市場研究報告；
2、組織部內人員討論證券投資策略和投資組合方案，定期提出并及時調整投資策略和組合方案；
3、在權限內或根據總經理指令，組織部內人員進行證券投資具體操作；
4、負責審核對外編報的交易報表和其他資料；
5、組織起草證券投資季度、年度經營分析報告；
證券投資顧問崗位職責 22
崗位職責:
1. 協助證券事務代表開展投資者關系相關工作；
2. 協助證券事務代表進行英文新聞、公告信息收集，整理，稿件撰寫及發布；
3. 公司內部對接工作，中英文互譯，信息收集，調研及分析工作
4. 協助證券事務代表進行董事會的支持工作
5. 部門內部其他協助工作
任職要求:
1. 英語聽說讀寫能力俱佳，能用英語獨立交流，同時懂財務或經濟金融的優先
2. 有2-3年證券事務或在董秘辦/投資者關系部門工作經驗
3. 較強的.邏輯思維能力和分析能力
4. 學習力強、工作仔細認真。較強的組織協調能力
5. 有較強的溝通協調能力，能嚴守公司機密
證券投資顧問崗位職責 23
工作內容:
1、開展投資領域的.行業研究、股票研究及股票交易。
2、對投資項目進行盡職調研、投研分析。
3、開展投資項目方案設計、投資實施及投后管理。
4、完成領導交辦的其他工作。
任職要求:
1、985院校全日制研究生，會計、經濟、金融、理工科等專業，有理工+金融復合背景的優先。
2、有CFA/CPA/ACCA等資格證書的優先。
3、有券商、基金公司投研經歷3年以上工作經驗。
4、過往業績優異。
證券投資顧問崗位職責 24
1、具備證券從業資格；
2、全日制本科及以上學歷、經濟類相關專業；
3、3-5年證券投資、財務顧問相關領域工作經驗，擁有成功的證券投資項目經驗；
4、具備扎實的金融理論基礎和豐富的證券投資操作經驗，掌握國家金融政策及相關的'法律、法規，掌握證券投資的知識及交易規則，熟悉財務管理與財務分析知識；
5、具有較強的機會把握能力、風險評估與控制能力，具有良好的表達能力、規劃組織能力及分析判斷能力，對突發事件較強的應變能力，善于獨立處理與解決問題；
證券投資顧問崗位職責 25
一、任職要求：
1、25—45周歲，1年及以上鄭州工作經驗；
2、大專及以上學歷；
3、熱情積極，有愛心，有責任感，學習能力強；
4、具有良好的心理素質及良好的溝通能力；
5、具有人力資源、金融，策劃、管理、保險、銷售、醫學、法律等行業工作經驗者優先；
二、崗位要求：
1、大專以上學歷，行政或人力資源管理相關專業優先；
2、具有良好的溝通、協調能力，及較強的保密意識；
3、勤于學習，積極進取，有較強的`團隊合作精神；
4、熟練使用辦公軟件與各種辦公設備，工作積極主動，會借助互聯網查找資料；
5、具有良好的適應能力，能在壓力下工作。
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