- 相關推薦
崗位職責風險點
在生活中，人們運用到崗位職責的場合不斷增多，制定崗位職責可以最大限度地實現勞動用工的科學配置。制定崗位職責需要注意哪些問題呢？下面是小編為大家整理的崗位職責風險點，希望對大家有所幫助。
崗位職責風險點：
一、一類(一級):行政許可、行政審批（證、照）類風險點：
行政許可、行政審批類風險點是指行政受理審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規和衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）在形式審查過程中，對重大質疑點，疏忽或故意隱瞞、未及時提醒管理相對人或及時處理，可能產生行政處理未到位或難以到位的后果。
（二）在形式審查過程中，因業務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產生不滿情緒，可能導致其向衛生局或上級進行投訴。
（三）在形式審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續，可能產生提前發證（照），導致比較嚴重后果，引起行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。
二、二類(一級)：行政處罰（案）類風險點
行政處罰類風險點是指具體執法辦案人員在行政執法過程中，違反法律、法規和市局、監督所的廉潔自律及其它規定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）不按規定使用案件系統，查辦案件系統外運行，造成人情案、棄案的發生，可能導致不廉潔現象出現。
（二）違反辦案程序、裁量權等規定，濫用裁量權，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責輕罰、輕責重罰，可能造成具體行政行為不合法，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。
（三）截留私分、變相私分、提前預收罰沒款的，可能導致不廉潔現象和行政復議撤銷和行政訴敗訴。
（四）在案件調查取證環節中，未堅持證據窮盡原則，未按照程序規定依法取證，遺漏證據，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。
（五）在查辦案件環節中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏案情，或利用職權收受當事人的好處，不能嚴格執行案件處罰裁量權標準，可能導致行政處罰出現畸輕畸重現象，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。
（六）暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數量型號出現差錯等不良后果。
三、三類(二級)：監督檢查類風險點
監督檢查類風險點是指承擔監督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業務科工作人員，違反法律、法規和市衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）對監管責任區內的管理相對人底數不清，情況不明，缺乏控制力，特別是對重點行業、地區監管不到位，可能造成轄區重大衛生安全隱患。
（二）對巡查中發現的案源線索等不上報，不登記，可能產生收受當事人的好處等不廉潔行為。
（三）對發現的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大損失或重大影響。
（四）對巡查發現的問題，未按法定程序出具《監督筆錄》、《監督意見書》，未及時留存文書檔案，以及發現的衛生安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關單位，可能造成工作失職。
（五）對未辦理衛生許可，不認真核查，造成數據不清，可能導致行政行為不合法。
（六）在辦理“衛生許可”或日常監督中，故意刁難或設置不必要條件，可能產生給予好處后，才辦理衛生許可，或對于涉嫌違法行為，私自默許繼續經營。
（七）對企業恢復核準不認真，可能造成不符合企業恢復條件的企業給予恢復。
（八）復審審核不嚴格，使不該吊銷“衛生許可”的企業、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業、個體工商戶的申訴。
（九）利用監督行為，強行收取不應收取的費用，可能導致亂收費現象的出現，引起管理相對人的不滿，誘發申訴、投訴的現象發生。
（十）對容易產生問題的行業未制定應急預案，可能導致出現緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到及時查處的后果。
（十一）檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣檢測要求檢測，可能導致衛生安全事故。
（十二）廣告審查不嚴格、廣告宣傳監督不到位、轄區內可能出現嚴重違法廣告、導致媒體曝光事件的發生。
（十三）對轄區內的有形市場索證制度監督檢查落實不到位，可能使假冒偽劣產品、不合格產品進入市場，出現人身安全事故，造成出現的問題無法追溯。
（十四）對不符合對外出證條件的行政相對人給予違法出證及對案件審核、把關不嚴，可能造成行政復議被撤消、敗訴，給單位造成損失或影響。
（十五）在處理消費者申訴、調解消費者糾紛過程中，不公平、公正，可能導致申訴人向一級上訪或群訪等后果。
四、四類(一級)：行政事務管理類風險點
行政事務管理類風險點是指所機關、各分所在人事管理、財務管理、資產管理工作中，相關工作人員違反法律、法規和市衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）人事管理風險點：
1、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導致領導決策失誤。
2、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不深入基層調查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。
3、在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關信息，可能造成不應有的影響。
4、違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職、級等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在發展黨員過程中，利用發展黨員的機會，違反組織發展原則，收受被發展對象的好處，可能導致黨員標準降低。
6、在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯案。
（二）財務管理風險點：
1、不認真執行年初的財經預算，可能導致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉。
2、在大額資金的使用上，未經集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。
3、年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數據不準，給財務工作帶來不良影響。
（三）資產管理風險點：
1、購置資產時，違反政府采購的相關規定采購物品，可能產生不廉潔行為。
2、分配資產時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規定分配，可能產生不廉潔行為。
3、固定資產管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產丟失。
4、資產處置過程中，處置不合規，隨意處置，可能導致固定資產的流失。
5、罰沒物品管理不嚴格，不能按規定出入庫，可能造成物品丟失或損壞。
五、五類(三級)、公共類風險點：
（一）公共類風險點是指全所工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規和市衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有以下幾點
1、不認真履行“一崗雙責”，領導和監督職責履行不到位，造成本單位出現嚴重違法違紀問題。
2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監督管理等過程中，可能產生違反法律和紀律規定的不廉潔行為。
3、對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現不廉潔行為，造成不良后果。
4、對本單位發生的重大問題，未按規定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。
5、工作中，不注重服務態度和言行舉止，可能引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴，損害衛生監督形象。
6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監督管理中，工作人員違反法律、
法規的規定，可能產生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據的行為，造成無法挽回的損失。
7、在對外宣傳工作中，對熱點、焦點問題情況不明，把關不嚴，可能給衛生局、衛生監督造成不良影響。
8、在數據統計過程中，不認真及時統計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。
9、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、企業檔案等出現丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。
10、印章管理不嚴，違規使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響。
11、接聽電話、收發郵件不及時，可能導致本單位工作出現失誤，造成不良后果。
12、機要文件收發、傳閱、保管、流轉等工作過程中，可能出現失密，給監督所帶來影響。
思想道德風險點：
1、政治理論學習不夠，有注重業務知識學習、輕視政治理論知識學習的傾向，可能產生理想信念不堅定、政治素質下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔責任，怕得罪人，可能產生工作一般化，不能開拓工作局面。
3、不服從領導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內工作，可能導致工作出現偏差或失誤。
4、為違法當事人說情，干擾辦案，可能導致收授請托人的好處等不廉潔問題。
5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義思想，獨斷專行，可能導致創新發展、爭先創優意識不強，工作業績不佳。
外部環境風險：
1、公務活動：在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證用、公款報銷或支付應由個人負擔的費用。
2、由于受到現今社會物質為上的思想影響，可能“八小時”以外的個人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對工作不積極的風險。
3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產生違反紀律的行為，造成執法不公的風險。
【崗位職責風險點】相關文章：
風險點自查匯報11-10
風險點自查報告04-11
風險點自查報告04-11
風險控制崗位職責05-08
風險政策崗位職責11-16
風險審計崗位職責03-23
風險研究崗位職責03-09
風險監控崗位職責02-27
風險經理崗位職責03-01