內控管理工作計劃

內控管理工作計劃（精選5篇）

　　導語：按照企業內部控制規范體系的規定，建立健全和有效實施內部控制，評價其有效性，以下是小編為大家整理分享的內控管理工作計劃，歡迎閱讀參考。

　　內控管理工作計劃 1

　　我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據我行xx年一年來會計結算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：

　　一、 xx年工作計劃中的重點仍以客戶為中心，做好結算服務工作。客戶是我們的生存之源，作為營業部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽

　　1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續執行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。

　　2、隨著金融業之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現在我行的服務品種上，除了繼續做好公用事業費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯網收費業務、開放式基金收購業務、證券業務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。

　　3、主動加強與個人業務的聯系，參與個人業務、熟悉個人業務以更好為客戶服務。雖然已經上了綜合業務系統，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業部工作的一個欠缺。

　　4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業務中。

　　5、繼續做好電話銀行、自助銀行和網上銀行的工作，并向優質客戶推廣使用網上銀行業務。

　　二、 強內控制度管理，防范風險，保證工作質量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規范、制度的執行有了更高的要求

　　1、督促科技部門對我營業部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業務系統的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執行的鋼性，提高約束力。

　　2、進一步強化重要環節和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質量）和上門服務。

　　3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執行與檢查，規范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

　　4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。

　　5、規范業務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發現隱患，減少差錯杜絕結算事故。

　　6、切實履行對分理處的業務指導與檢查。

　　7、做好會計核算質量的定期考核工作。

　　三、以人為本提高員工的全面素質。員工的素質如何是銀行能否發展的根本，在目前人員流動頻繁的'情況下我營業部急需要有一支高素質的隊伍

　　1、把好進人用人關。銀行業聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業部需要有一定的心理素質和文化修養。在用人上以員工的能力且要能發揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。

　　2、加強業務培訓，這也是明年最緊迫的，現已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業務系統會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業務進行培訓。

　　3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業務水平。

　　4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。

　　5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。

　　內控管理工作計劃 2

　　一、目標管理過程

　　目標管理的實質是績效價值導向，目標管理讓整個項目經理部、各個部門、每個人事先有明確的考核指標，事中有檢查考評，事后有獎罰兌現。倡導質量第一，同時把降低成本實現贏利最大化作為目標。在此基礎上，對項目經理部各部門崗位職責、項目管理辦法等進行全面細化。建立一套完整的目標管理體系，具體應包括以下四個環節：一是確定組織目標。組織總目標是組織共同意愿、宗旨和使命的某一階段欲達成的狀態或結果。二是進一步制定和實行項目管理目標責任制，對項目進行經濟評估和預算分割，測算出目標責任成本，強化項目部人員的成本意識。每月進行目標考核，管理人員一律實行與目標掛鉤的考核工資。

　　二、組織目標層次體系

　　1、預算合同科。負責編制月度項目預算，根據預算監控項目成本，協助做好成本分析，準確理解合同條款，管理項目各類合同，協議，變更通知單，業務聯系單，簽認單等；主辦項目變更索賠工作，按合同條款或變更單及時填寫索賠申請單，負責合同結算和中間已完工作量的計算工作；正確統計已完成工作量，按項目成本預算編制已完成工程項目預算成本，為成本預算提供工程結算收入預算資料。

　　2、財務主管科。負責項目成本預算，及時歸集成本費用，并按預算控制成本支出，編制與成本預算結構相一致的成本報；負責項目資金收付款管理工作，根據項目月度成本預算編制月度資金預算，經審批后具體監控實施；負責成本分析工作，提供成本分析報告。

　　3、施工管理科。編制施工進度計劃，材料耗用計劃，設備，勞務使用計劃，經審批后實施，嚴格執行工程技術規程，控制結構材料用量，降低工程施工成本，嚴格審核分包單位已完工程量結算單，控制分包成本。

　　4、質量科。參加施工組織設計的優化和具體實施計劃編排，嚴格執行工程質量規范，確保工程質量，負責落實項目經理降低施工成本，確保工程質量的技術。

　　5、人事科。負責項目人工資成本供職工作，參照預算編制人工費使用計劃，提出項目部分配方案，對內部勞務組按完工證和合同或內部價格計算勞務人工費，建立人工費通知臺帳，編制上報有關，對人工費使用情況進行分析；要求配合項目經理合理控制人員數量，嚴格執行人員定量標準。其次是控制工時標準，獎勵職工降低工時消耗，提高勞動生產率。

　　6、材料設備管理科。負責編制項目材料采購計劃，機械調配，租賃，修理計劃，確保施工順利進行；搜集整理物資，設備價格資料，負責項目部權限內的材料，設備租賃采購工作，負責或協助已簽訂的大宗采購合同具體實施，實行限額料，控制材料消耗，做好周轉材料，機械設備的管理，建立物資，設備各類臺帳，上報統計報表。

　　三、工程項目管理的主要內容

　　1、進度控制

　　建設項目是在動態條件下實施的，因此進度控制是一個動態的管理過程，它包括進度目標的分析和論證，在收集資料和調查研究的基礎上編制進度計劃和進度計劃的跟蹤檢查與調整。為了實現進度目標，進度控制的過程也就是隨著項目的進展，進度計劃不斷調整的過程。在進度計劃控制中，一般是利用網絡計劃的方法對進度計劃的執行進行糾偏調整，較為有效的方法是采用“工期—成本”優化原理，當發現施工進度滯后于計劃時，要充分考慮壓縮成本和工期壓縮可能性后，有計劃地逐次壓縮費用最低的關鍵工作，最終達到控制工期和控制費用的目的，保證項目順利進行。進度控制的目的是要按照承包合同規定的進度和時間要求完成工程建設任務。進度控制的內容應該包括：進度計劃的制定、實施、檢查、調整。施工進度計劃是表示施工項目中各單位、各工種在施工中的銜接與配合、勞動力安排和各種施工物資材料的供應時間，確定各分部、分項工程按計劃的要求進行施工。必要時，為保證在合同工期內竣工，必須對進度計劃進行必要的調整和補充。施工進度計劃的控制和其他管理活動一樣，也是一種周期性的循環，即編制進度計劃、執行進度計劃、檢查計劃執行的情況，最后是采取措施糾正和調整偏差，然后再進入下一個循環。

　　2、質量控制

　　工程質量的'好壞將直接影響到社會的經濟發展。目前“質量第一”的重要性已經在建筑領域得到了廣泛的重視。要做到“質量第一”，確實搞好質量的管理和控制，應該充分了解質量管理的內涵，以及質量管理體系中的每一個步驟。根據人、機、料、法、環五大要素的管理理論和對工程施工全過程進行一般性的分析，明確項目質量控制的內容。

　　（1）原材料的質量控制。工程所用建筑材料是形成工程實體的原料，也是工程質量形成的基本要素。保證建筑材料按質、按量的供應和使用是項目質量控制的重要內容。對建筑材料的質量控制應堅持“三把關”的制度，即材料供應人員把關、技術質量檢驗人員把關、操作使用人員把關。

　　（2）施工工序的質量控制。施工工序的質量控制是質量控制最基本的內容，其目的就是要發現偏差和分析影響工序質量的制約因素，并消除制約因素，使工序質量控制在一定范圍內，以確保每道工序的質量。建筑工程施工工程量大、同步操作人員多以及交叉作業的存在，使建筑施工的工序具有連續的相互搭接的特征，控制好工序質量，就要求做到對每道工序、每個工作面都實施監督，操作檢驗把關、預防和檢測檢驗相結合的管理控制方法。

　　（3）成品保護的質量控制。施工周期長和多工種交叉作業的存在，決定了建筑工程施工成品保護的重要性。人是決定性的因素。管理人員、施工人員及操作人員自身素質的高低對工程質量的優劣起決定性的作用。人員素質高低對工程質量影響的表現形式就是工作的質量，因此首先必須對工作質量進行嚴格的管理和控制。以工作質量促工程質量，加強文明施工，確保安全生產和文明作業。

　　內控管理工作計劃 3

　　隨著企業內部風險和安全問題的不斷增加，內控案防工作的重要性日益凸顯。在如今的商業環境中，企業面臨著各種內外因素，如經濟變化、市場競爭、員工行為等的影響，這些因素可能引發內部控制小組的非法行為或漏洞，從而導致企業面臨巨大的風險和損失。因此，為了確保企業內控的牢固和強大，制定一份詳細具體且生動的內控案防工作計劃至關重要。

　　一、背景分析

　　近年來，內部控制案件頻發，給企業造成了巨大的經濟損失和聲譽損害。在這種背景下，制定一個強有力的內控案防工作計劃成為企業迫切需要解決的問題。內控案防工作計劃旨在通過全面了解企業的內部風險和問題，識別可能引發內部控制漏洞的因素，并采取相應的預防措施來防范風險。

　　二、目標設定

　　內控案防工作計劃的目標是確保企業內部控制的可靠性和有效性。通過正確理解企業的'風險暴露情況，保護企業的資產和利益，減少內部控制案件的發生，提高公司治理水平，并增強股東和利益相關者的信任。

　　三、工作計劃

　　1. 風險評估和識別：

　　a. 對企業的現有內部風險進行全面檢查和分析，確定可能導致內部控制漏洞和案件的因素。

　　b. 識別與公司治理、財務報告、資產保護和合規性相關的最高風險領域。

　　2. 內部控制強化：

　　a. 針對已經發現的風險領域，制定相應的內部控制政策和程序，強化監督和管理。

　　b. 審查現有控制措施，確保其有效性和可操作性。

　　3. 內部控制培訓和宣傳：

　　a. 提供內部控制培訓計劃，確保員工了解和遵守公司的內部控制政策和程序。

　　b. 進行宣傳活動，增強員工對內控案防工作的認識和重視。

　　4. 風險監測和報告：

　　a. 建立定期的風險監測和報告機制，及時監測潛在的內部控制漏洞和案件風險。

　　b. 如發現內部控制問題和案件，迅速采取行動，并及時報告和跟蹤解決結果。

　　5. 建立舉報機制：

　　a. 建立匿名舉報渠道，鼓勵員工積極參與內控案防工作。

　　b. 對內部舉報進行嚴格保密和處理，確保舉報人的權益受到保護。

　　四、實施與監督

　　為確保內控案防工作計劃的執行和監督，必須通過以下方式進行有效的實施和監控：

　　1. 指定一支內部控制工作小組，負責計劃的執行和監督。

　　2. 確定工作計劃執行的時間表和里程碑，制定詳細的工作安排。

　　3. 定期檢查工作計劃的進展情況，并進行必要的調整和改進。

　　4. 定期評估工作計劃的成果和效果，保持與目標的一致性。

　　內控案防工作計劃是確保企業內部控制的可靠性和有效性的關鍵措施。通過制定詳細具體且生動的工作計劃，可以全面了解企業的內部風險和問題，識別潛在的內部控制漏洞，并采取相應的預防措施來降低風險。全體員工應積極參與內控案防工作，并嚴格按照工作計劃的要求執行，以確保企業的經濟安全和聲譽不受損害。

　　內控管理工作計劃 4

　　xx年是我集團上市推進工作的一個關鍵年度。按照財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會聯合頒布的《企業內部控制基本規范》及配套指引要求，結合公司現有實際情況，應逐步建立、完善公司內部控制體系，規范企業內部控制行為，防范企業風險。

　　第一部分：企業內部控制工作規劃方案

　　一、內部控制的目標定位：

　　一是合法合規，二是提升效率。

　　1、合法合規：國家法律要求，無論在書面上還是實質上，所有適用的法律、法規均應得到遵守。

　　2、提升效率。業務部門花費大量的時間和精力去執行內部控制，目的是希望提升效率。“復雜的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統化”是在做流程控制時始終堅持的原則。

　　二、內部控制的工作開展

　　1、建立起一個健康的內部控制文化環境

　　（1）通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，

　　（2）保持簡潔的公司文化和扁平的組織結構，沒有繁文縟節的條文約定，采用以結果為導向的高效決策方式。

　　（3）各業務部門之間互相依賴、互相支持。

　　2、逐步建立、完善風險評估與控制機制

　　內部控制中的風險評估過程必須判明企業完成既定目標存在的外部風險與內部風險，分析各種風險的類型和程度。控制措施一般包括：不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。

　　3、建立起信息與溝通制度

　　通過建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，

　　確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。（這里所提到的信息是影響企業內部環境、風險評估、控制活動、內部監督等方面的信息。）

　　4、逐步建立企業內部監控的管理工作方式

　　部門領導是本部門內部控制的第一責任人，應對部門風險內部控制工作采用“元首問責制”。各部門內部領導對本部門員工的工作進行內部監督控制，員工間因流程實行職務性內部監督。公司監督部門對經營單位進行報告、評價及監督管理。集團執委會對集團各地區、部門的工作有監督、評價、督導的權利與責任。集團董事會對執委會的工作有監督、評價、督導的權利與責任。

　　通過建立“目標管理”考核制度，確立公司每個員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。

　　三、內部控制工作范圍

　　內部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售后服務、產品延伸拓展等業務領域。可包括：公司治理結構、組織機構建設、投資融資管理、各項資產管理、會計控制、財務管理、銷售和維修服務管理、延伸產品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統、合同擔保、對子公司的管理、重要業務事項的管控等。

　　四、內部控制工作的開展及組織

　　1、內部控制工作開展初步設定為兩年的內部控制基礎工作建立，三年內部控制制度的推行。

　　2、內部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行

　　（1）董事會在內部控制中提供治理、指導和監督。是內部控制的重要要素。

　　（2）管理層的素質和品行

　　管理層對董事會負責。管理層的素質和品行直接影響企業目標及其實現的方式，它也影響著員工們的素質和品行以及行為準則。他直接反映了企業文化的取向。最高管理層對有效內部控制的態度和關注必須融入企業中。

　　（3）集團內控部是推行內部控制的工作功能型機構。

　　第二部分：xx年企業內部控制年度工作計劃

　　按照《企業內部控制基本規范》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規

　　劃。xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

　　一、內控管理制度原則的宣導

　　1、內控管理法規制度及集團內控管理規范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。

　　2、按照宣導計劃，組織對集團相關管理人員實行宣貫

　　3、對宣貫結果的'跟蹤

　　計劃實施時間3-4月份

　　二、制度系統的整理

　　1、自查階段。各部門應于 xx 年 5 月底之前完成本系統內自查工作， 對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。

　　各地區自行組織門店按照企業內部控制基本規范和配套指引的相關規定，對各自的重要業務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統的檢查、分析和梳理，將重要業務現有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。

　　2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區相關人員組成聯合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合；按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執行。

　　同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。

　　3、問題披露階段。針對《企業內部控制規范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監察部門的監察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。

　　4、落實階段。制度聯合工作組，針對制度的執行情況，對執行部門的執行過程抽查并收集制度執行反饋信息。

　　各部門及各地區公司根據內控結論情況，進行部門或地區公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。

　　5、評估階段。針對制度執行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，

　　應制度執行情況開展評估，對改進落實情況進行持續關注。

　　三、xx年的預算跟蹤工作

　　根據集團批準的xx年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。

　　1、審查預算執行單位的控制方式。

　　2、審查預算執行過程中的審批過程。

　　3、審查預算執行中的重大差異。

　　4、審查預算變更的允準過程。

　　5、其他情形。

　　四、集團考核指標評估工作

　　1、搜集各部門考核指標及考核標準

　　2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估

　　3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估

　　4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告

　　5、建議考核指標的調整及升級

　　以上為內控工作規劃及xx年工作計劃，請領導指正。

　　內控管理工作計劃 5

　　隨著證監會對上市公司企業內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統化、規范化發展，為了切實做好xx年度的內部控制管理工作，根據公司審核委員會要求，特制訂本計劃。

　　xx年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執行方面。通過近幾年來內部控制審計發現的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的.基礎上xx年度主要工作計劃如下：

　　1、加強內部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業先進的內控管理知識，確保企業內部控制管理工作跟上證監會等監管機構的要求。

　　2、按時完成自我內部控制審計工作。根據證監會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。

　　3、進一步規范內部控制審計樣本記錄。根據證監會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當的方法，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。

　　4、更新企業內部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對20xx年度發現缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關制度，并將相關流程補充到《企業內部控制手冊》中去，對于沒有發布的制度

　　督促相關部門及時修訂并發布。

　　5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。

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