證券公司客服工作計劃

時間：2021-11-24 17:49:09 工作計劃我要投稿

證券公司客服工作計劃

　　日子如同白駒過隙，相信大家對即將到來的工作生活滿心期待吧！做好計劃，讓自己成為更有競爭力的人吧。計劃怎么寫才不會流于形式呢？下面是小編精心整理的證券公司客服工作計劃，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券公司客服工作計劃

證券公司客服工作計劃1

　　20xx年，部門主要工作為三大塊：

　　一、新三板掛牌-力爭20xx年內掛牌

　　(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報價轉讓系統，主要為高新園區內規模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業)提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小企業板和創業板培養上市資源。企業通過全國性的統一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業，提高公司的知名度，有利于拓展業務和公司發展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規模、做大做強、規范經營，實現企業跨越式發展。)

　　1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協議)

　　2、公司按掛牌要求進行改制

　　(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問

　　(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計

　　(3)公司現有股東作為新設股份公司的發起人共同簽署《發起人協議》

　　(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

　　(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料

　　(6)出具驗資報告、評估報告

　　(7)召開創立大會、選舉董事會和監事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

　　(8)工商管理部門備案,簽發營業執照，股份公司正式成立

　　3、內部規范運作----賬務、管理

　　4、證券公司內核驗收、申請掛牌

　　(1)向園區管委會申請股份報價轉讓試點企業資格;

　　(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查;

　　(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查;

　　(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協會要求對盡職調查工作底稿

　　(5)和盡職調查報告進行審核，并出具內核報告;

　　(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協會報送推薦掛牌備案

　　文件 ;

　　(7)協會備案確認;

　　(8)股份集中登記;

　　(9)披露股份報價轉讓說明書;

　　(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

　　二、網絡管理-更加規范和完善

　　1、網站的基礎建設-繼續功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心

　　2、網頁內容的充實-原創軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量的信息發布

　　3、網絡推廣-預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁增82頁);

　　4、網絡招商---擴容第三方阿里平臺，完善網上客戶檔案，網絡及計算機維護

　　5、激勵方案-網文激勵及招商激勵

　　目標： 6-8個月內，網絡權重與排名達到與目前企業規模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數最好水平。

　　三、行政工作-突破傳統，開創新局面

　　1、日常工作-環保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發文發放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修.......

　　2、商標-馳名商標和20xx年著名商標

　　3、專利及知識產權-繼續申報20xx年度專利

　　4、法律維護----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業權益

　　5、審核認證-各類審核的保持及第九期環境標志產品政府采購清單申報

　　6、各類項目申報--高新技術產品(外墻)及其他項目

　　7、已獲得項目的維護、進展情況申報

　　8、其他

　　方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業

證券公司客服工作計劃2

　　x年客戶服務部的工作方向

　　（一）打造服務品牌，注重溫馨服務

　　1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節日關懷；

　　2、對客戶持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度；

　　3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務；

　　4、營業部自主發送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平；

　　（二）把產品銷售工作做細做強

　　1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優質產品上，如此才能形成多贏。

　　2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

　　3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們。

　　（三）深化高端客戶的服務內涵

　　1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。

　　2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環。

　　3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

　　（四）加強員工業務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰斗力

　　新業務品種不斷增加，如創業板、三板業務、etf業務、新股發行、融資融券、ib業務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業務的均衡發展。

　　工作指導思想與經營目標

　　x年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

　　x年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼并與資產治理業務，培育新的贏利點，為x年實現跨越式發展奠定扎實的基礎。

　　x年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業務總部實現收入13，989萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，780萬元；企業融資部實現收入680萬元；證券投資部實現收入1，125萬元。

　　三、下半年主要工作安排

　　（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

　　抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

　�。ǘ├^續推進優勢創利業務的大力發展

　　1、經紀業務

　　下半年實現營業收入13，989萬元；客戶托管資產總量達到160億元，市場占有率達到8‰。

　　下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

　　鞏固地區優勢，提高市場占有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在占有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。

　　大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發；另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時發布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

　�。ㄆ撸┓e極推進治理商業賄賂專項工作

　　公司上半年積極推進治理商業賄賂專項工作，召開了專項工作動員大會，對開展治理商業賄賂進行了全面動員，組織學習了、領導同志的講話和中國證監會的有關文件。下半年，根據公司治理商業賄賂專項工作實施方案，該工作進入實質執行階段：組織開展調研和自查自糾階段，公司將繼續穩步推進各項工作的落實。

　　（八）加大宣傳力度，實施品牌戰略

　　從公司層面上，要緊密結合公司發展戰略、重大事項以及增資擴股、業務創新、業績增長等重要成績，緊密配合公司業務需要以及業務進展，積極、及時宣傳公司；各業務部門要通過論壇、報告會、交流會等形式，推介專業服務的品牌，同時與專業媒體機構保持良好的關系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨到優勢的員工創建個人品牌，提高行業知名度，統籌規劃、點面結合，樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩健、誠信、專業的市場形象。

　　x年是公司發展歷程中要害的一年，也是公司大發展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場發展機遇，既要鞏固前期的經營業績和優勢，又要積極培育新的利潤增長點，為明年的各項工作打好穩固扎實的基礎。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會迎來公司x年的跨越式大發展。

證券公司客服工作計劃3

　　一、營銷組織架構

　　為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。

　　二、代銷活動組織安排

　　一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。

　　在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

　　銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。

　　客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

　　二協議簽訂

　　為規范代銷機構的`銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三銷售活動安排

　　1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

　　3、獲得批文后至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

　　4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

　　5、發行結束后，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

　　三、直銷活動組織安排

　　一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

　　1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。

　　在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

　　1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍;

　　2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

　　3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

　　4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

　　5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

　　根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

　　二銷售活動安排

　　1、獲得證監會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會批文后的路演推介工作 1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排;各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

　　3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動 1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;

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