合規部工作計劃

時間：2022-12-03 19:30:36 工作計劃我要投稿

合規部工作計劃

　　時間過得真快，總在不經意間流逝，我們的工作又邁入新的階段，此時此刻我們需要開始制定一個計劃。可是到底什么樣的計劃才是適合自己的呢？以下是小編整理的合規部工作計劃，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

合規部工作計劃

合規部工作計劃1

　　20xx年，歷經兩年多的組建與籌建，公司正式成立并對外營業。作為公司四個部門之一的合規管理部門，一年來，部門全員認真學習、貫徹公司的各項規章制度，落實部門風險管控工作。具體工作落實情況如下：

　　（一）學習、貫徹執行監管部門、總公司相關規章制度。

　　1、認真學習總公司各項合規文件的同時，搜集監管部門相關監管要求，歸集整理后，采取組織集體學習、個人自學等方式，豐富提高合規知識水平。

　　2、組織全員集體學習產品和服務流程，利用部門例會時間大家分別比對產品、熟悉業務流程，并采取考試等方式強化大家對業務知識的熟練掌握程度。

　　（二）嚴格權限管理完成合規系統操作，并按要求報送相關報表。

　　（三）審核部門重要業務制度、行政制度，切實落實部門風險管控工作。

　　（四）參與部門歷次業務演練、模擬業務測試、實戰演練全過程，全流程監控各環節的業務合規性，并提出風險合規建議，充分發揮了合規稽核工作的作用。

　　20xx年工作計劃：

　　（一）貫徹執行總公司合規稽核工作各項規章制度。

　　（二）根據監管要求結合實際工作，開展員工合規教育，強化全員風險意識，提升部門整體合規工作管理水平。

　　（三）結合實際業務情況制定部門風險控制管理實施細則，并組織實施。

　　總之，我部將認真學習監管部門及總公司下發的相關規章制度，加強合規、業務、財務等知識學習，努力提高自身綜合素質，更好的履行工作職責。

合規部工作計劃2

　　本人于XXXX年XX月正式加入XX銀行內審合規部，開始了我的內審合規工作生涯，在近兩個月的工作中，由于自己比較欠缺此崗位的工作經驗，對柜臺的操作流程沒能做到很深入的了解，檢查時存在許多不足的地方；對于信貸業務的檢查，流程方面掌握較好，但對于客戶提供的財務信息未能做到準確、全面的分析，同時對現行制度掌握不全面，具體細節部分仍未能做到細致的檢查和判斷。

　　一、目前狀態

　　本行合規部正式成立于XXXXX年XX月，目前人員配置為，雖然任職人員的銀行從業經驗比較長，均為XX年以上，但對于此方面的工作仍尚缺部分經驗。我部在X月中旬至X月上旬對柜臺業務、信貸業務進行了全面初檢。對柜面的基本業務和服務規范采取了現場及非現場檢查的方式，由于經驗不足，較為重要的部分未能做到詳細查看；信貸業務方面，抽取了部分時間段的信貸檔案，進行了百分百的檢查，也采取了“回頭看”的方式進行了二次復查，并在第一次營業部檢查報告的基礎上對信貸業務檢查報告進行了修改，按照發起行的報告格式進行了重新整理，進而得到有效改進。

　　二、20xx年工作計劃

　　1、加強個人在業務流程和制度上的學習，爭取短時間掌握所有的行內制度以及業務部門及營業網點的操作流程，必要時可向XX行合規部進行學習交流。

　　2、加強對各營業網點及業務管理部門的檢查力度，做好檢查時間計劃表及檢查的注意事項。

　　3、加強對新建的XXXXX站的管理，建立好檢查機制。4、協助高級管理層制定、推動和執行我行的合規政策和措施，參與各業務部門流程梳理，為各部門提供政策法規支持。

　　5、正確處理高級管理層提出的合規方案和合規工作要求，每季度對風險合規的有效性作出評價，并向高級管理層提交合規風險評估報告，以確保被認定的合規薄弱環節得到及時有效的解決；

　　6、全年持續性推行合規文化的倡導，建立合規風險管理的長效機制；

　　7、主動對各部室及支行違規事項或存在合規風險的相關事項進行定期或不定期的現場、非現場檢查，對發現的合規風險或合規問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。

　　8、建立舉報監督機制。在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識，為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。

　　9、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經驗，結合我行實際，建立健全業務風險的監控、評估和預警系統，。

　　10、對監管部門下發的監管規則、監管意見和風險提示等監管文件準確理解和把握監管部門的要求，并有效執行這些文件的相關意見或建議；

　　11、持續不間斷梳理補充行內各項規章制度。

　　12、按照行領導的要求，安排好全行人員的制度學習，做好學習的時間安排，盡快提高行內所有員工的綜合素質。