業務軟件系統管理制度

時間：2023-07-21 17:10:15 澤彪制度我要投稿

相關推薦

業務軟件系統管理制度（精選13篇）

　　現如今，各種制度頻頻出現，制度是一種要求大家共同遵守的規章或準則。那么相關的制度到底是怎么制定的呢？下面是小編精心整理的業務軟件系統管理制度，歡迎閱讀與收藏。

業務軟件系統管理制度（精選13篇）

　　業務軟件系統管理制度 1

　　第一章總則

　　第一條“信息化”是提高企業管理水平的重要途徑，由計算機、網絡、軟件組成的信息系統在公司的生產、經營管理中應用得越來越普遍。根據《中華人民共和國計算機信息系統安全保護條例》、《會計電算化管理辦法》、《會計基礎工作規范》、《內部會計控制規范》,保證信息系統的安全性、穩定性，為各部門的日常工作提供高效的信息化平臺，需要對信息系統的使用、維護、管理進行規范，特制定本制度。

　　第二條范圍。本制度所指的的信息系統包括：OA辦公自動化系統、公司網站、ERP系統(金蝶K3系統、用友NC系統、明源ERP系統等)、郵件系統、安全防御系統等以軟件應用為主的系統。

　　第二章組織機構和職能

　　第三條信息系統管理的職能部門：集團信息中心、公司業務部門

　　第四條集團信息中

　　心的主要職能及管理人員崗位職責：

　　集團信息中心制定專職的系統管理員，保證信息系統數據庫服務器、應用服務器、交換機和各終端計算機正常運行，公司系統管理人員建立日常運行維護管理流程并按管理流程對信息系統軟件進行日常維護管理；保證信息系統軟件的正常運行；清理無用用戶數據和管理用戶權。

　　第五條公司信息系統對口業務部門的主要職能：

　　1、對口業務部門設專（兼）職的信息管理專員1人，保證信息系統軟件的正常運行，負責信息系統基礎數據的維護，系統日常數據的`備份；

　　2、對口業務部門指派專（兼）人員，負責監督檢查公司業務數據錄入的正確性、及時性、完整性，系統生成的報表，以及靜態管理報表和動態管理報表取數的準確性；

　　第三章信息系統使用

　　第六條軟件系統操作人員必須嚴格按集團信息管理中心劃分的權限操作，如需變更權限，請向信息管理中心申請。

　　第七條凡具有軟件操作權限的人員，必須嚴守自己的用戶名和密碼，不能向他人（包括公司內部和公司外部的人員）透露，如因此造成損失，由該用戶自行負責。

　　第八條要求軟件用戶經常修改用戶密碼，以保證密碼不泄漏。要求密碼在六位以上。

　　第九條業務部門必須嚴格按照信息系統有關操作管理的要求，規范操作流程，嚴密控制訪問人員，防止無關用戶進入系統，確保應用系統的安全、穩定、持續運行。

　　第十條操作人員必須根據各業務系統要求及時、準確、完整的錄入信息數據。

　　第十一條未經授權，不得打印或拷貝公司信息數據等內部資料給非授權人員。

　　第四章系統管理

　　第十二條新增用戶或者用戶操作權限變更，都需要按以下流程審批：

　　1.填寫信息系統用戶權限申請表（附件1）；

　　2.主管部門負責人審核；

　　3.權限涉及部門負責人意見；

　　4.信息管理中心負責人審批；

　　5.審批后交信息管理中心辦理。

　　第十三條系統備份。對于數據庫集中保存在信息管理中心服務器的應用系統，信息管理中心負責數據庫的備份，具體要求如下：

　　1.建立自動備份策略，每天晚上進行一次本機備份；

　　2.每周六，把所有數據庫的本機備份拷貝到另一臺電腦上保存，備份電腦上至少保存最近五天的備份文件；

　　3、每月，把所有備份的數據存至集團指定的備份服務器保存，備份服務器至少保存最近十天的備份文件；

　　4.每季，把所有備份的數據進行刻錄光盤保存；

　　5.年初，將所有信息系統的數據庫刻錄光盤保存。

　　第十四條業務數據修改。如果因為管理需要調整業務，或者因為業務操作錯誤、系統錯誤等原因需要直接修改數據庫中的數據，根據修改業務數據的影響程度分為一般業務數據修改、重大業務數據修改兩種情況處理，分別參見第十五條、第十六條。

　　第十五條一般業務數據修改，按以下流程執行：

　　1.填寫業務數據修改申請表（附件2）

　　2.申請部門負責人審核；

　　3.信息管理中心審核；

　　4.信息管理中心分管領導審批；

　　5.審批通過后，信息管理中心進行修改，做好審批表的存檔。

　　第十六條重大業務數據修改指符合以下情形之一的情況：

　　1.對公司的資產、利潤有影響；

　　2.對財務報表有影響；

　　3.違反公司相關制度、流程；

　　4.批量調整基礎數據、業務數據。

　　按以下流程執行：

　　1.填寫業務數據修改申請表（附件3）；

　　2.申請部門負責人審核；

　　3.相關部門會簽，審計監察中心、財務控制中心必須會簽，其他相關部門根據業務影響指定，必要時由人資行政中心召集相關部門集體討論；

　　4.信息管理中心審核；

　　5.信息管理中心分管領導審核；

　　6.總經理審批；

　　7.審批通過后，信息管理中心進行修改，做好審批表的存檔。

　　注：涉及財務數據變動業務必須報集團財務控制中心總監審批確認

　　第五章應用軟件系統開發

　　第十七條若部門有軟件開發需求或者系統功能調整需求，由需求部門提出書面申請，按以下流程進行審批：

　　1.需求部門提出書面申請，并提供相關業務需求、樣本數據、計算公式、報表等資料；

　　2.信息管理中心對業務需求進行整理、分析，對需求部門進行初步調研，提出軟件實現方案，提出對相關業務的接口與影響，并建議購買或自行開發；

　　3.信息管理中心組織管理評審，主要考慮對業務流程的影響、是否符合相關管理制度、是否需要調整部門考核指標等因素，如果該軟件需求涉及多個部門的業務，組織其他相關部門進行會簽后簽署評審意見；

　　4.信息管理中心分管領導審批；

　　5.如果是外購軟件或實施，還應由總經理審批。

　　第十八條購買軟件或實施服務：

　　1.信息管理中心起草招標邀請函，至少邀請三家以上的單位參與投標；

　　2.信息管理中心組織評標，信息管理中心分管領導主持，董事辦、人資行政中心、審計監察中心、財務控制中心、運營管理中心采購管理部參加；

　　3.法律事務部擬定合同，信息管理中心組織合同評審，簽訂合同；

　　4.辦理款項、收貨；

　　5.組織安裝、調試、培訓、數據錄入等實施工作；

　　6.進行項目驗收。

　　第十九條軟件開發

　　1.信息管理中心制定詳細的開發計劃，報分管領導審批；

　　2.信息管理中心按計劃組織軟件的開發，需求部門必須確定至少一名熟悉業務的人員配合開發人員進行需求確認、開發、測試；

　　3.信息管理中心對操作人員進行培訓；

　　4.信息管理中心組織操作人員進行系統初始化，錄入必要的基礎數據；

　　5.新系統必須經過一定時間的試運行階段，以確保軟件的適應性、穩定性、準確性。在試運行階段，新系統與舊系統（或手工處理）并行運行，互相對比操作結果，分析新系統的正確性；

　　6.信息管理中心組織軟件的驗收；

　　7.信息管理中心對軟件的源代碼、文檔進行歸檔整理并保存，以作為二次開發的重要參考信息；

　　8.運行3個月后對開發或新購軟件應用情況進行總結。

　　第五章系統操作培訓

　　第二十條實施或開發新的信息系統或者功能模塊，或者對系統功能進行較大調整，信息管理中心組織相關操作人員進行集中操作培訓。

　　第二十一條因崗位調整、新進員工等原因需要進行系統操作培訓，該部門負責人應首先安排原崗位人員對新到崗人員進行培訓，作為工作交接的一部分。

　　第二十二條如果個別操作人員對系統操作不熟悉，需要進行單獨培訓，通知信息中心，信息管理中心在兩天內進行一對一培訓。

　　第六章附則

　　第二十三條本制度由信息管理中心負責起草并歸口管理，人資行政中心監督執行。

　　第二十四條本制度從下發之日起開始執行，原相關制度廢止。

　　第二十五條本制度的附件有：

　　附件1：信息系統用戶申請單

　　附件2：一般業務數據修改申請表

　　業務軟件系統管理制度 2

　　第一章總則

　　第一條計算機軟件是公司的重要資產，為防止由于軟件版本、介質和應用程序的遺失，影響使業務應用系統的正常運轉，制定下列管理制度。

　　第二章系統軟件的管理

　　第二條系統軟件的內容。操作系統、數據庫、中間件和其他支持應用軟件運轉和開發的軟件都屬于系統軟件。

　　第三條保持軟件介質的良好和文檔資料完整。系統軟件的介質存放在公司的信息技術部，公司信息技術部要有專人對系統軟件進行管理和保管，定期檢查和備份，保證系統軟件介質的完好無損和文檔資料的齊全。

　　第四條系統軟件的借用。系統軟件的借用要做好登記，借用人員要及時歸還，出借人員要檢查還回的.介質是否完好，避免造成遺失。

　　第三章應用軟件的管理

　　第五條應用軟件的內容。支持公司業務發展和管理的應用計算機程序是公司的應用軟件，包括核心業務系統、OA系統、財務系統、人力資源管理系統和其他管理軟件。由源程序文件、中間文件、目標文件、介質以及文檔資料組成。

　　第六條未經允許，任何人不得將業務應用軟件進行拷貝、轉讓、復印以及擴散。版權轉讓、軟件解密等行為，必須經公司總經理室審批同意后方可進行。

　　第七條信息技術部要指定專人負責對業務應用軟件進行管理和保管。

　　第八條保持版本的一致性。信息技術部要作好應用軟件的版本更新管理工作，保證上線使用的軟件版本和保存的軟件版本是一致的。軟件更新和修改后一定要及時作好版本的復制工作，避免軟件版本不同和遺失，影響業務應用系統的運轉。

　　第九條軟件介質及文檔的存放。軟件應存放在防火、防潮、防磁、防盜的鋼箱內妥善保管。

　　第十條信息技術部要貫徹國家公安機關的有關規定，經常檢查業務部門使用的計算機軟件介質的內容。一旦發現病毒，應及時予以處理，并查明原因，采取必要措施防止擴散。

　　業務軟件系統管理制度 3

　　第一章總則

　　第一條為加強信息系統用戶賬號和權限的規范化管理,確保各信息系統安全、有序、穩定運行，防范應用風險，特制定本制度。

　　第二條本制度適用于場建設和管理的、基于角色控制和方法設計的各型信息系統，以及以用戶口令方式登錄的網絡設備、網站系統等。

　　第三條信息系統用戶、角色、權限的劃分和制定，以人力資源部對部門職能定位和各業務部門內部分工為依據。

　　第四條場協同辦公系統用戶和權限管理由場辦公室負責，其他業務系統的用戶和權限管理由各業務部門具體負責。所有信息系統須指定系統管理員負責用戶和權限管理的具體操作。

　　第五條信息系統用戶和權限管理的基本原則是：

　　（一）用戶、權限和口令設置由系統管理員全面負責。

　　（二）用戶、權限和口令管理必須作為項目建設的強制性技術標準或要求。

　　（三）用戶、權限和口令管理采用實名制管理模式。

　　（四）嚴禁杜絕一人多賬號登記注冊。

　　第二章管理職責

　　第七條系統管理員職責

　　負責本級用戶管理以及對下一級系統管理員管理。包括創建各類申請用戶、用戶有效性管理、為用戶分配經授權批準使用的

　　業務系統、為業務管理員提供用戶授權管理的操作培訓和技術指導。

　　第八條業務管理員職責

　　負責本級本業務系統角色制定、本級用戶授權及下一級本業務系統業務管理員管理。負責將上級創建的角色或自身創建的角色授予相應的本級用戶和下一級業務管理員，為本業務系統用戶提供操作培訓和技術指導，使其有權限實施相應業務信息管理活動。

　　第九條用戶職責

　　用戶須嚴格管理自己用戶名和口令，遵守保密性原則，除獲得授權或另有規定外，不能將收集的個人信息向任何第三方泄露或公開。系統內所有用戶信息均必須采用真實信息，即實名制登記。

　　第三章用戶管理

　　第十條用戶申請和創建

　　（一）申請人在《用戶賬號申請和變更表》上填寫基本情況，提交本部門負責人；

　　（二）部門負責人確認申請業務用戶的身份權限，并在《用戶賬號申請和變更表》上簽字確認。

　　（三）信息系統管理部門經理進行審批后，由系統管理員和業務員創建用戶或者變更權限。

　　（四）系統管理員和業務管理員將創建的用戶名、口令告知申請人本人，并要求申請人及時變更口令；

　　（五）系統管理員和業務管理員將《用戶賬號申請和變更表》存檔管理。

　　第十一條用戶變更和停用

　　（一）人力資源部主管確認此業務用戶角色權限或變更原因，并在《用戶賬號申請和變更表》上簽字確認；

　　（二）執行部門主管確認此業務用戶角色權限或變更原因，并在《用戶賬號申請和變更表》上簽字確認；

　　（三）系統管理員變更

　　系統管理員變更，應及時向上級系統管理員報告，并核對其賬戶信息、密碼以及當時系統中的`各類用戶信息及文檔，核查無誤后方可進行工作交接。新任系統管理員應及時變更賬戶信息及密碼。

　　（四）業務管理員變更

　　業務管理員變更應及時向本級系統管理員及上級業務管理員報告，上級業務管理員和系統管理員及時變更業務管理員信息。

　　（五）用戶注銷

　　用戶因工作崗位變動，調動、離職等原因導致使用權限發生變化或需要注銷其分配賬號時，應填寫《用戶賬號申請和變更表》，按照用戶賬號停用的相關流程辦理，由系統管理員和業務管理員對其權限進行注銷。

　　第四章安全管理

　　第十二條使用各信息系統應嚴格執行國家有關法律、法規，遵守公司的規章制度，確保國家秘密和企業利益安全。

　　第十三條口令管理

　　（一）系統管理員創建用戶時，應為其分配獨立的初始密碼，并單獨告知申請人。

　　（二）用戶在初次使用系統時，應立即更改初始密碼。

　　（三）用戶應定期變更登陸密碼。

　　（四）用戶不得將賬戶、密碼泄露給他人。

　　第十四條帳號審計

　　賬號審計工作由信息系統管理部門的負責人或者主管進行審計，并應定期向其領導進行匯報，由場信息系統管理部門負責人定期和不定期檢查。

　　第十五條應急管理

　　（一）用戶及業務管理員賬戶信息泄露遺失

　　用戶及業務管理員賬戶信息泄露遺失時，應在24小時內通知本級系統管理員。本級系統管理員在查明情況前，應暫停該用戶的使用權限，并同時對該賬戶所報數據進行核查，待確認沒有造成對報告數據的破壞后，通過修改密碼，恢復該賬戶的報告權限，同時保留書面情況記錄。

　　（二）系統管理員賬戶信息泄露遺失

　　系統管理員賬戶信息泄露遺失時，應立即向上級系統管理員報告，暫停其系統管理員賬戶權限，同時對系統賬戶管理及數據安全進行核查，采取必要的補救措施，在最終確認系統安全后，方可恢復其系統管理員賬戶功能。

　　第五章附則

　　第十六條本制度自20xx年xx月xx日起施行。

　　第十七條本制度由場辦公室負責制定、修改和解釋。

　　業務軟件系統管理制度 4

　　1、凡在軟件制作室工作的人員，必須以科學的態度，嚴謹的治學精神，高度負責的責任感，認真刻苦學習現代教育技術理論和制作課件所需的各種軟件的操作、運用。

　　2、每個人都要有“愛護機器設備如同勝過愛自己的眼睛”的理念，十分愛惜公共財務，提高機器的`使用壽命和利用率。

　　3、課件制作中心室的管理人員，按照“定期、定時、定質、定職”的原則，對課件制作室的機器和設備進行檢查、維護、維修。同時，對課件制作的軟件加以維護，實行科學管理。

　　4、在課件開發、制作過程中，大力提倡精誠協作精神。積極鼓勵課件優秀制作者帶動一批自制課件的參與者，相互學習，共同提高，努力開發一批科技含量高的優質課件。

　　5、課件制作室的管理人員，充分發揮創造精神，最大限度到發揮現代教育技術的優勢，努力提高我校的現代教育技術水平，為創造佳績做出應有的貢獻。

　　6、教學軟件開發任務統一安排，制作出的教學軟件及時送資料室編目，并及時歸還原始素材資料。

　　業務軟件系統管理制度 5

　　一、網絡信息、軟件資源必須設專人負責管理，使用、收集、制作信息軟件資源必須符合國家有關政策規定，不脫離服務于信息化教學的原則。

　　二、網絡信息、軟件資源室必須建立“兩薄”（硬件設備登記薄、軟件資源登記薄）、“三冊”（網絡信息傳輸使用記錄冊、信息資源接收制作記錄冊、信息軟件音像資源使（借）用領取登記冊）、“兩目錄”（信息軟件資源目錄、視頻音像資料目錄）。凡上發、自購或自制的相關設備及信息軟件資料，必須按統一規定編號分類入帳、入柜科學規范管理，做到“帳、卡、物”相符。

　　三、使用計算機網絡、音像設備及網絡信息、軟件資料必須經主管領導批準，辦理使（借）用手續，使用后及時歸還，并認真填寫好《使用記錄》。

　　四、對所使用的網絡傳輸、音像接收制作設備必須認真了解其規格、性能、作用、基本結構和操作使用方法，做到按規程使用操作，延長設備、資料的使用壽命，降低成本，提高效益。

　　五、對設備、軟件信息資料的一般故障應及時排除和補救，保證設備、軟件信息資料的`正常使用，提高設備、軟件信息資料的使用效益，更好的為教學服務。

　　六、要經常保持網絡信息軟件資料室內及設備、資料整潔衛生，并經常做好設備、資料的整理和定期保養工作，及時編制《信息軟件目錄》和《音像資料目錄》。

　　七、計算機網絡、音像設備及軟件資料必須用于教學，為提高信息化教育教學質量服務，嚴禁挪作它用或私人占用，更不得將機密文件、資料隨意在網上傳播和向外界泄露，損壞或遺失相關設備、資料必須照價賠償。

　　業務軟件系統管理制度 6

　　1、作為正版軟件資產的管理，財務部門應建立健全正版軟件資產的明細臺賬。

　　2、應增強保護正版軟件知識產權意識，必須嚴格執行軟件正版化的規定，全面采購，使用正版軟件，從源頭上杜絕盜版侵權軟件使用的不良行為。

　　3、更新、購置軟件時應從滿足實際工作需要出發，堅持勤儉節約，從嚴控制，合理配置。應在全面掌握本部門軟件自唱情況，工作人員人數，配備種類計算機數以及需要更換和采購的軟件數的基礎上，區分操作系統軟件、辦公軟件和殺毒軟件以及國內企業軟件和國外企業軟件，細化軟件配置需求，科學合理地確定軟件配置計劃，并將軟件采購經費納入預算管理。

　　4、單位采購的商業軟件應嚴格按照采購合同的.約定，重點加強對軟件授權證書或許可協議等核心資料的管理工作，并應在購置合同中約定不得侵犯第三方版權，切實維護采購軟件版權的合法性。

　　5、單位采購軟件應當對軟件互相兼容、授權方式、信息安全、升級等售后服務提出具體要求，維護軟件市場公平競爭秩序。同時，應注意加強軟件采購的銜接，確保采購的計算機設備符合預裝正版操作系統軟件要求。

　　6、資產管理部門去的軟件時，需向供應商索取軟件授權證書和隨附物品等，并予以核實，所有能夠證明軟件和發行的證書及文件，應由單位資產管理部門集中存放和保管。

　　7、軟件資產處置應當嚴格履行審批手續，堅持優先整合利用。對于確實無法整合利用的，應由單位使用部門提出申請，經技術管理部門專業技術鑒定，資產管理部門會同財務部門出具書面意見后，嚴格按照規定的權限和固定資產，并及時調整臺賬。

　　8、以授權形式購置的軟件資產到期后，應當停止使用，并及時辦理處理手續。

　　9、主要負責同志作為本單位使用正版軟件的第一責任人，應落實監督責任，保證本單位軟件使用正版化。

　　10、應當每年結合單位固定資產盤點，對軟件資產情況進行清查，確保使用的全部軟件均為合法軟件并登記入賬。做到賬賬相符，賬實相符。

　　11、正版軟件執行技術保養規定和維護保養制度，確保設備的完好，清潔、安全使用。

　　業務軟件系統管理制度 7

　　一、局辦公室作為正版軟件資產的監管部門，應配合財務建立健全正版資產的明細帳卡。

　　二、單位應增強保護知識產權意識，積極執行軟件正版化的規定，全面采購、使用正版軟件，從源頭上杜絕套版侵權軟件使用行為。

　　三、單位更新、購置軟件應從滿足實際工作需要出發，堅持勤儉節約，從嚴控制，合理配置。應在全面掌握本部門軟件資產情況、工作人員人數、配備種類計算機數以及需要更換和采購的`軟件數的基礎上，區分操作系統軟件、辦公軟件、殺毒軟件以及國內企業軟件和國外企業軟件，細化軟件配置需求，科學合理地確定軟件配置計劃。

　　四、重點加強對軟件授權證書或許可協議等核心資料的管理工作，并應在購置合同中約定不得侵犯第三方版權，切實維護采購軟件版權的合法性。

　　五、及時與技術服務部門聯系對軟件互相兼容、授權方式、信息安全、升級等售后服務提出具體要求，維護軟件市場公平競爭秩序。同時，應注意加強軟硬件采購的銜接，確保采購的計算機辦公室設備符合預裝正版操作系統的要求。

　　六、單位資產管理部門取得軟件時，需向供應商索取軟件授權碼和隨附物品等，并予以核實。

　　七、以授權形式購置的軟件資產到期后，應及時與供應商聯系協調辦理相關處置方案。

　　八、單位主要負責同志作為本單位使用正版軟件的第一責任人，應落實監督責任，保證本單位軟件使用正版化。

　　九、單位應當每年對軟件資產情況進行清查，確保所使用的全部軟件均為合法軟件并登記。

　　十、正版軟件嚴格執行技術操作規程和維護保養制度，確保設備的完好、清潔、安全使用。

　　業務軟件系統管理制度 8

　　第一章總則

　　第一條為加強水運工程設計計算機軟件的管理，提高軟件質量，加快工程設計軟件的系列化、標準化和商品化的進程，根據建設部《工程設計計算機軟件管理暫行辦法》的有關規定，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱軟件系指計算機程序及其有關文檔。

　　第三條本辦法適用于交通部水運工程建設系統直屬院（局）級單位開發的工程設計計算機軟件的管理。地方交通廳所屬水運系統設計院開發的水運工程設計計算機軟件可參照本辦法執行。

　　第四條交通部基建管理司是水運工程設計計算機軟件管理的主管部門，負責國家或部下達的軟件（國家和部科技攻關項目除外）開發項目的立項審批、審定、登錄和推廣工作；各直屬院（局）自行開發的項目，一般由立項單位管理，對應用價值高、通用性強的優秀軟件，經批準后也可納入部級管理。

　　第五條水運工程建設項目中應用的設計軟件，必須經過審定，審定合格后，方可在審定范圍內應用。

　　第六條計算機軟件實行有償轉讓。經部審定合格并登錄的項目可在水運工程全行業內使用和轉讓；經院（局）審定合格的項目僅限于在本單位內部使用，不得轉讓。

　　第二章軟件開發立項

　　第七條軟件開發一般是指軟件的研制、編制、改編和移植。研制是指自行建立數學模型，方法有所創新，具有研究或探索性；編制是指利用已有的數學模型和方法，針對具體問題開發程序；改編是在已有軟件的基礎上，擴大或改進其功能，或對若干軟件進行綜合；移植是把程序從一種機型或語言翻譯到另一種機型或語言，程序功能無實質性改變。

　　第八條軟件開發要有計劃地進行，盡量避免重復開發。部一般兩年組織一次設計計算機軟件的立項，各院（局）級單位組織開發的設計計算機軟件可自行安排立項。

　　第九條對于水運工程設計中普遍存在的技術難題，且其開發成果具有應用價值高、通用性強的設計計算機軟件開發項目，可申請部立項。并于可立項年的3月底前提交申請報告和項目可行性研究報告一式四份，報部（基建司）。

　　第十條部根據行業需要，適時組織專家評審立項或采用招標方式確定項目承擔單位。

　　第十一條承擔部下達的計算機軟件項目的單位，應按部統一制定的合同文本簽定合同，并遵照合同規定的要求完成開發任務。

　　第十二條軟件開發單位應加強對軟件開發、實施過程與成果的后期管理，確保軟件成果的質量。

　　第三章軟件審定

　　第十三條部立項下達的計算機軟件開發項目，經過院（局）級審定后，必須報部審定。各單位自行開發的應用價值高、通用性強的計算機軟件，經過院（局）級審定后可申請部級審定。

　　第十四條部級審定由部組織跨部門或單位的同行業專家（一般不少于7名）組成審定委員會通過會議形式進行，并形成審定意見；院（局）級審定應組織同行業專家（一般不少于5名）通過會議形式進行，并形成審定意見。

　　第十五條申請部級審定的設計計算機軟件應提交下列主要文檔：

　　1、技術報告（含功能、編制依據、計算方法、數學模型、框圖等）；

　　2、用戶手冊、使用說明；

　　3、測試報告；

　　4、用戶報告；

　　5、院（局）級審定意見及推薦意見。

　　第十六條軟件審定委員會應在審定會前組織專家對送審軟件的功能進行必要的測試，并寫出測試報告。審定期間還應對重要技術數據進行現場演示并聽取開發單位必要的補充說明。

　　第十七條軟件評審考核的`主要指標是：

　　1、軟件成果正確、可靠、實用、先進、符合有關工程設計的標準規范，無產權爭議。

　　2、軟件結構清晰，操作方便，可維護性好。

　　3、軟件通用性好、經濟效益高，有推廣應用價值。

　　4、技術文檔齊全。

　　第十八條部根據審定委員會的審定意見，對審定合格的軟件頒發軟件審定合格證書，在水運工程建設行業內予以公布，并組織推廣應用。

　　第四章軟件的登錄

　　第十九條經部審定合格的水運工程設計計算機軟件，實行軟件登錄制度，具體登錄要求另行通知。

　　第二十條登錄在案的軟件擴充功能、更新版本后，也應經過相應的審定，并及時通報原軟件登錄部門。

　　第二十一條軟件登錄部門有義務及時向本行業內各單位通告新登錄的軟件以及軟件版本更新等情況。對于已無實用價值并登錄在案的軟件，登錄部門有權宣布自然淘汰終止使用。除特殊情況外，登錄的軟件一般保留5年。

　　第五章獎勵

　　第二十二條軟件管理主管機構對審定合格并登錄在案的軟件每兩年進行一次評選活動，對評選出的優秀軟件給予適當獎勵。具體獎勵辦法可參照國家有關規定辦理。

　　第二十三條對水運工程建設行業應用價值高、通用性強和經濟效益較好的優秀軟件，可申報參加全國工程設計計算機優秀軟件的評選。經部科技成果鑒定通過的水運工程設計計算機軟件，可按有關規定申報部科技進步獎。

　　第六章附則

　　第二十四條本辦法由交通部基建管理司負責解釋。

　　第二十五條本辦法自發布之日起試行。

　　業務軟件系統管理制度 9

　　一、金額在200元以上的計算機軟件屬于本辦法管理范圍。

　　二、計算機軟件的管理以”統一領導、歸口分級”為原則，由實訓部管理，實行院、系二級管理體制。

　　三、學院成立招標領導小組，負責購置（研制）計算機軟件的審核論證、招標購置等工作。

　　四、購置金額200—10000元（含l萬元）的計算機軟件，必須按要求填寫“計算機軟件購置（研制）申請表”，經購置部門主管領導批準后方可實施。

　　五、購置金額1萬元以上的計算機軟件，需填寫“申購計算機軟件可行論證報告”，由購置部門會同實訓部組織論證并確定購置方式，經實訓部審核報主管院長審批。

　　六、為維護學校利益，購置l萬元以上的計算機軟件，須由實訓部會同購置部門共同與商家簽定合同。

　　七、各部門所有計算機軟件的購置，必須按規定程序辦理審批手續后，方可購置，財務處憑審批材料、購貨合同付款、報銷。

　　八、各部門購置的計算機軟件應要求供應方提供完整的技術資料以及人員培訓，軟件升級承諾等完各售后服務。

　　九、購置金額在1萬元以上的軟件的驗收，由購置部門、實訓部以及學院招標領導小組實施驗收，驗收內容包括：

　　（一）外觀檢查，包裝完整，外觀無損壞

　　（二）核對合同清單，檢查、清點所有光盤等軟件載體、附件的數量，檢查是否損壞丟失、受潮或與合同清單不符之處

　　（三）清點所有資料軟件介質，質保書、說明書及資料等

　　（四）現場安裝，由供貨廠商會同使用部門人員，進行功能測試。供貨廠商應按合同的具體規定對使用方進行人員培訓服務等

　　（五）各部門應認真填寫驗收記錄，驗收合格并經主要驗收人簽字后，方可辦理入庫報帳手續

　　（六）驗收過程中，如發現屬供方廠商的責任問題，應隨時向實訓部匯報，依據合同進行交涉，直至訴諸法律。

　　十、購置單價金額超過500元的計算機軟件，按照固定資產處理，辦理相關的.驗收手續，按“固定資產驗收單”填寫計算機軟件名稱、載體形式、版本號等信息。

　　十一、200元以上，500元以下的軟件，按低值耐用品的管理辦法處理，由各系計算機軟件管理人對其單獨建帳。500元以上的軟件，由實訓部建帳管理。實訓部對500元以上的軟件監管期一般為五年，到期自動銷帳。一些特殊的軟件由使用管理部門報實訓部確認后可延長監管期。

　　十二、院肉合法持有軟件（包括贈送軟件）的部門、享有以下權利與義務：

　　（一）根據需要將軟件安裝到有關計算機內。

　　（二）為存檔需要而復制有關軟件，但復制品不得以任何方式提供給他人使用，一旦喪失對該軟件合法持有權時應將備份復制品全部銷毀。

　　（三）因課堂教學、科研工作等非商品性目的需要而進行少量復制和使用，應嚴格執行《計算機軟件保護條例》規定，并應說明軟件的名稱、開發商等情況，不得用于任何商業性行為及有償向他人提供。

　　十三、以上規定與學院其它管理辦法不一致，以本規定為準。

　　業務軟件系統管理制度 10

　　第一條為規范公司計算機軟件使用的管理，保障信息安全，依據《中華人民共和國計算機軟件保護條例》《關于印發〈關于推進企業使用正版軟件工作的實施方案〉的通知》的有關規定，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于公司的`工作人員在工作場所和公務活動中使用、購置和日常管理計算機軟件的行為。

　　第三條公司將不定期公布在公司內取得合法授權的計算機軟件。

　　第四條各單位應當制定計算機軟件內部管理制度，加強計算機軟件購置、安裝、保管、使用、升級、版權保護、廢棄等工作，確保本單位工作人員在工作場所和公務活動使用的計算機軟件均應具有合法授權。

　　第五條各單位應設立計算機軟件管理臺帳，對每套計算機軟件進行登記。登記的內容包括：計算機軟件名稱和版本、來源類型、許可證（授權書）編號、有效期、供貨商、價格、購買日期、安裝情況等。

　　第六條各單位應當妥善保存計算機軟件介質、說明書、使用許可證（或合同）等相關資料。

　　第七條各單位或其工作人員不得從事下列行為：

　　（一）擅自復制和銷售計算機軟件產品的復制品；

　　（二）在購買計算機時，要求或者默許銷售商安裝非正版計算機軟件；

　　（三）超越授權使用許可，擴大使用范圍；

　　（四）未經授權把計算機軟件放在網上供他人下載；

　　（五）明知是未經授權的計算機軟件而從網上下載；

　　（六）故意規避或者破壞軟件著作權人為保護其著作權而采用的技術措施；

　　（七）故意刪除或者改變計算機軟件權利管理信息；

　　（八）在單位計算機上擅自安裝與工作無關和未經合法授權使用的計算機軟件；

　　（九）在重大信息系統中使用未經測評或者有關部門依法認可的計算機軟件。

　　第八條各單位或工作人員一經發現其計算機上安裝非正版計算機軟件的，應當立即予以刪除；否則，由此造成的一切后果由當事人承擔。

　　第九條公司信息化領導小組會同有關部門監督檢查計算機軟件管理工作。

　　第十條本辦法自印發之日起實施。

　　業務軟件系統管理制度 11

　　1、凡在軟件制作室工作的人員，必須以科學的態度，嚴謹的治學精神，高度負責的責任感，認真刻苦學習現代教育技術理論和制作課件所需的'各種軟件的操作、運用。

　　2、每個人都要有“愛護機器設備如同勝過愛自己的眼睛”的理念，十分愛惜公共財務，提高機器的使用壽命和利用率。

　　6、教學軟件開發任務統一安排，制作出的教學軟件及時送資料室編目，并及時歸還原始素材資料。

　　業務軟件系統管理制度 12

　　軟件開發管理是指根據公司統一的信息系統規劃和業務需求，對信息系統的開發進行管理。具體包括組織、規劃、需求、分析、設計、編程、測試和投產等環節。本制度適用于公司公司軟件開發項目。

　　1.1項目立項

　　信息系統研發前公司成立項目工作小組，重大項目成立項目領導小組，并指定負責人。

　　項目領導小組負責項目的組織、協調、檢查、監督工作。項目工作小組由業務人員、技術人員和管理人員組成，具體負責整個項目的開發工作。

　　項目工作小組人員應具備與項目要求相適應的業務經驗與專業技術知識，小組負責人需具備組織領導能力,保證信息系統研發質量和進度。

　　業務部門根據本機構業務發展戰略，在充分進行市場調查、產品效益分析的基礎上制定信息系統研發項目可行性報告。

　　1.2系統開發

　　公司業務部門編寫項目需求說明書，提出業務需求和系統需求。

　　信息技術部和業務部門領導組織人員對項目需求進行評審，意見統一后形成定稿后的“項目需求分析報告”和“項目風險報告”，加蓋相關部門簽章歸檔。

　　公司信息技術部根據項目需求編制項目功能說明書。

　　公司信息技術部依據項目功能說明書分別編寫項目總體技術框架、項目設計說明書，設計和編碼應符合項目功能說明書的'要求。評審通過后加蓋部門簽章歸檔。

　　公司業務人員、技術人員應根據職責范圍分別編寫操作說明書、技術應急方案、業務連續性計劃、投產計劃、應急回退計劃，并進行演練。

　　在編碼階段，軟件開發人員應有良好的編寫習慣，做好代碼注釋和說明，并做好單元測試工作。

　　1.3測試

　　公司應建立獨立的測試環境，以保證測試的完整性和準確性。測試至少應包括功能測試、安全性測試、壓力測試、驗收測試、適應性測試。測試不得直接使用生產數據。

　　公司信息技術部應根據測試結果修補系統的功能和缺陷，提高系統的整體質量。

　　由業務部門組織人員完成軟件的最終測試，并保留軟件測試記錄，撰寫“項目測試報告”并確認簽章，原則上要求項目測試人員和項目需求人員是同一批人員。

　　項目驗收應出具由相關負責人簽字的項目驗收報告，驗收不合格不得投產使用。

　　項目小組編寫“軟件上線計劃”，按計劃安全穩妥的實現軟件產品的上線實施，對核心業務系統的軟件上線由版本控制員實施，沒有業務部門提交的“項目測試報告”及“上線確認書”的軟件項目不允許上線運行。

　　1.4文檔管理

　　開發過程中所涉及的各種文檔資料應經相關部門、人員的簽字確認并歸檔保存。

　　由項目小組編寫“數據庫設計文檔”并和業務人員一起編寫“軟件操作手冊”歸檔，項目小組協助業務部門做好對操作人員的培訓工作。

　　軟件產品穩定后，項目開發小組向信息技術部資料管理員歸檔所有定稿后需求、設計、測試、手冊等文檔，作為以后維護工作的依據。

　　軟件在修改過程中修改人員要做好注釋說明（時間、修改人、事由），軟件修改后修改人員要及時向信息技術部資料管理員提交修改文檔。

　　信息技術部文檔管理員要負責做好軟件源碼和文檔的版本控制。

　　業務軟件系統管理制度 13

　　第一章總則

　　第一條為使公司在管理上跟上時代的發展，借助網絡及計算機等現代化的環境及工具，創造及鞏固企業信息化發展的軟環境及硬環境，提高工作及管理效率，特制定《企業信息化管理制度》。

　　第二條信息化工程是一個長期的系統管理工程，必須做好系統測試、運行及維護工作，系統持續改善。

　　第二章信息化工作管理

　　第三條嚴格按企業發展規劃及年度信息化發展計劃開展工作。

　　第四條協助宣傳部門搞好企業信息化宣傳材料的準備工作，針對不同層次做到由淺入深。

　　第五條搞好企業信息化發展的外部環境，與各級政府及組織保持良好的關系，盡力爭取經濟政策上的支持。

　　第六條搞好公司各應用系統的'選型、采購工作，軟件的選型要從公司實際需求出發，強調軟件原廠商及實施商的技術實力與發展軟件產品的適應性，追求軟件的性價比。實施時，與軟件原廠商、實施商、技術依托單位保持密切聯系；發揮各業務部門的主觀能動性，樹立服務思想。硬件采購追求性價比、實用性、安全性及擴充性等，并做好驗收等把關工作。

　　第七條系統的軟、硬件維護、管理及調配由信息中心組織實施，歸口管理。維護工作做到系統正常運行，管理工作做到賬物一致，調配工作做到按需分配，充分發揮系統軟、硬件的效率。

　　第八條辦好企業網站，維護企業網頁，保障網絡安全。

　　第九條嚴禁拆換網絡計算機及相關設備的零部件。

　　第十條搞好網絡管理工作，公司內部網必須把好用戶及密碼關，合理分配IP地址，搞好虛網劃分及管理工作。

　　第十一條各部門對硬件設備的使用，必須按相關設備操作規程進行；軟件的使用嚴格按操作指南進行，不得任意刪改系統文件及他人文件。

　　第十二條計算機信息系統的保密管理實行領導負責制，指定專人管理，制訂相應的管理制度，對涉密的計算機要嚴格審查。

　　第十三條網絡及其他單元系統用機的軟件安裝及維護必須由信息中心相關管理人員確認以后進行。

　　第十四條信息系統要盡量減少信息孤島，開發的平臺應結合網絡系統實際來定，避免孤立行事，將開發納入信息化發展正常渠道。

　　第十五條信息中心負責和協助搞好企業計算機及相關設備的調研、選型、采購、實施、管理、維護、調配等工作。

　　第十六條信息中心負責和協助處理各部門在使用網絡及計算機過程中遇到的問題。

　　第十七條嚴格按需求或計劃采購計算機及相關設備，驗收時嚴格按合同設備配置清單執行，認真作好驗收記錄，對不合格品負責退換。

　　第十八條主管部門負責做好設備的入庫或轉固定資產工作。